[自拍偷拍]藝校美女孔雀妹妹三人組同時表演才藝 A500海富: 海富通中证A500交易型怒放式指数证券投资基金托管协议

热点资讯

[自拍偷拍]藝校美女孔雀妹妹三人組同時表演才藝 A500海富: 海富通中证A500交易型怒放式指数证券投资基金托管协议

发布日期：2025-01-07 11:31 点击次数：145

日本学生妹海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议编号：海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议基金经管东谈主：海富通基金经管有限公司基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议目录海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议基金经管东谈主：海富通基金经管有限公司住所：中国（上海）解放贸易检讨区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层法定代表东谈主：路颖扶植日历：2003 年 4 月 18 日批准扶植机关及批准扶植文号：中国证监会证监基金字〔2003〕48 号组织样式：有限累赘公司注册老本：3 亿元东谈主民币存续期限：合手续磋商磋商电话：021-38650999 基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司住所：上海市中山东沿途 12 号法定代表东谈主：张为忠成立日历：1992 年 10 月 19 日基金托管业务阅历批准机关：中国证监会基金托管业务阅历文号：证监基金字2003105 号组织样式：股份有限公司（上市）注册老本： 293.52 亿元东谈主民币磋商期限：恒久存续海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议一、基金托管协议的依据、方针、原则息争释（一）依据本协议依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》（以下简称《信息走漏办法》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管规矩》（以下简称《流动性风险经管规矩》）、《证券投资基金托管业务经管办法》、《证券投资基金信息走漏内容与方法准则第 7 号〈托管协议的内容与方法〉》、《海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》或基金合同）过火他关联法律、法例制定。（二）方针本协议的方针是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的扶直、投资运作、净值盘算、收益分拨、信息走漏及相互监督等关联事宜中的权益、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。（三）原则基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、淳厚信用、充分保护基金份额合手有东谈主正当权益的原则，经协商一致，刚烈本协议。（四）解释除非本协议另有约定，本协议扫数术语与《基金合同》的相应术语具有换取含义；若有违背应以《基金合同》为准，并依其条目解释。海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查（一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行动应用监督权围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融用具：本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。为更好地完毕投资标的，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板过火他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行单据、场所政府债券、政府支合手机构债券、政府支合手债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转机债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、钞票支合手证券、债券回购、银行进款、同行存单、生息用具（股指期货、股票期权、国债期货）、货币阛阓用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳当中国证监会干系规定）。本基金可根据法律法例的规矩参与融资及转融通证券出借业务。如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金经管东谈主在履行稳当法子后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的干系规矩执行。《基金合同》已明确约定基金投资作风或证券遴荐范例的，基金经管东谈主应按照基金托管东谈主要求的方法提供投资品种，以便基金托管东谈主运用干系本领系统，对基金本体投资是否稳当《基金合同》对于证券遴荐范例的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金不得投资于干系法律、法例、部门法则及《基金合同》装璜投资的投资用具。行监督：（1）按法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保合手不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、股票期权和国债期货的投资比例依照法律法例或监管机构的规矩践诺。因基金范围或阛阓变化等成分导致投资组合不稳当上述规矩的，基金经管东谈主应在合理的海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议期限内调整基金的投资组合，以稳当上述比例限制。法律法例另有规矩时，从其规矩。（2）根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢免以下投资限制：产支合手证券时代，要是其信用等级下落、不再稳当投资范例，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；值的 10%；证券范围的 10%；莳植其各类钞票支合手证券共计范围的 10%；本基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得莳植基金钞票净值的的 20%；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差盘算）应当稳当基金合同对于股票投资比例的关联约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得莳植上一交易日基金钞票净值的 20%；本基金在职何交易日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得莳植基金钞票净值的的 30%；基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差盘算）应当稳当基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得莳植上一交易日基金钞票净值的 30%；和，不得莳植基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议易保证金后，应当保合手不低于交易保证金一倍的现款；因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总数不得莳植基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或交易所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得超过基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数盘算；基金投资期权符合基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资标的和风险收益特征；金所申报的股票数目不莳植拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外的成分以致基金不稳当该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；券市值之和，不得莳植基金钞票净值的 95%；参与转融通证券出借业务的钞票不得莳植基金钞票净值的 30%，其中，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券纳入《流动性风险经管规矩》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的单只证券不得莳植基金合手有该证券总量的 30%；最近 6 个月内基金日均钞票净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得莳植 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均盘算；的股票归并盘算；除上述第 2）、14）、15）、17）项外，因证券/期货阛阓波动、上市公司归并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金经管东谈主之外的成分以致基金投资比例不稳当上述规矩投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议但中国证监会规矩的迥殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司归并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的成分以致基金投资不稳当上述第 17）项的，基金经管东谈主不得新增出借业务。基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的关联约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资战术应当稳当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同见效之日起启动。法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行稳当程序后，则本基金投资不再受干系限制或按照变更后的规矩践诺。基金托管东谈主对上述标的的监督义务，仅限于监督由基金经管东谈主经管且由基金托管东谈主托管的全部公募基金是否稳当上述比例限制。《基金法》过火他关联法律法例或监管部门取消上述限制的，履行法律法例或监管部门规矩的稳当法子并取得基金托管东谈主甘愿后，基金不受上述限制。基金经管东谈主应在出现可预思钞票范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个职责日老成向基金托管东谈主发函证明基金可能的变动范围和公司卤莽要领，便于基金托管东谈主实施交易监督。进行监督：根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金装璜从事下列行动：（1）承销证券；（2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽累赘的投资；（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；（5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过火他不刚直的证券交易行为；（7）法律、行政法例和中国证监会规矩装璜的其他行为。如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述装璜性规矩，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行法律法例或监管部门规矩的稳当法子后可不受上述规矩的限制或以变更后的规矩为准。行监督。海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、本体限度东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当稳当基金的投资标的和投资战术，罢免基金份额合手有东谈主利益优先的原则，注厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱践诺。干系交易必须事先得到基金托管东谈主的甘愿，并履行信息走漏义务。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述规矩，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行稳当法子后，本基金可不受上述规矩的限制或以变更后的规矩为准。如法律、法例或《基金合同》关联于基金从事关联交易的规矩，基金经管东谈主和基金托管东谈主预先相互提供与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构有要紧横蛮关系的公司名单及关联关联方刊行的证券清单，两边有累赘确保其向对方提供的关联交易名单的信得过性、准确性、完整性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。一方的关联方名单变更后应实时发送另一方，经对方说明后，新的关联交易名单启动见效。基金托管东谈主仅按基金经管东谈主提供的基金关联方名单为限，进行监督。要是基金托管东谈主在运作中严格罢免了监督历程，基金经管东谈主仍非法进行关联交易，并形成基金钞票亏空的，由基金经管东谈主承担累赘。债券阛阓进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳当法律法例及行业范例的、经慎重遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主根据基金经管东谈主提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行监督。基金管理东谈主不错按时对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金经管东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券阛阓交易敌手名单的，视为基金经管东谈主认同全市场交易敌手。基金经管东谈主有累赘限度交易敌手的资信风险，由于交易敌手的资信风险引起的亏空，基金经管东谈主应当负责向干系累赘东谈主追偿。进行监督。基金经管东谈主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与研究，严格测算与限度投资银行进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立干系投资限制轨制。对于基金投资的银行存海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议款，由于进款银行发生信用风险事件而形成亏空机，基金经管东谈主有权要求干系累赘东谈主进行赔偿。要是基金托管东谈主在运作过程中罢免关联法律法例的规矩和《基金合同》、本协议的约定监督历程，则对于由于进款银行信用风险引起的亏空，不承担相应抵偿累赘。如下所指“通顺受限证券”与本协议以及基金合同所指“流动性受限钞票”界说存在不同。就流动性受限钞票界说，请参照基金合同的“第二部分释义”部分。基金经管东谈主投资通顺受限证券，应预先根据中国证监会干系规矩，明确基金投资通顺受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险限度轨制，注重流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险。（1）本基金投资的通顺受限证券须为经中国证监会批准的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。（2）基金经管东谈主投资非公斥地行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要惩处的基金投资比例限制失调、基金流动性长途以及干系亏空等问题的卤莽惩处要领，以及关联很是情况的处置。基金经管东谈主应在初度投资通顺受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公斥地行股票的干系流动性风险处置预案。基金经管东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险采纳积极有效的要领，在合理的时辰内灵验惩处基金运作的流动性问题。如因基金宽阔赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活出现长途时，基金经管东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担相应亏空。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担相应累赘。如因基金经管东谈主原因导致本基金出现亏空的，基金托管东谈主不承担相应责任。（3）基金经管东谈主应在基金投资非公斥地行股票后两个交易日内，在中国证监会规矩媒介走漏所投资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按时等信息。关联基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在干系基金名下，基金经管东谈主负责干系工作的落实和谐和，并保证基金托管东谈主有时平日查询。如因通顺受限证券的登记存管弗成保证基金托管东谈主平日履行钞票扶直累赘，关联此项基金钞票存管的累赘由基金经管东谈主承担。海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议如基金经管东谈主未谨守干系轨制、流动性风险处置决策以及投资额度和比例限制要求，导致基金出现风险使基金托管东谈主承担抵偿累赘的，若基金托管东谈主此前已切实履行监督职责的，基金经管东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遇到的亏空。（4）本基金投资非公斥地行股票，基金经管东谈主应至少于践诺投资指示之前两个职责日将关联而已书面提交基金托管东谈主，并保证向基金托管东谈主提供的关联而已信得过、准确、齐全。关联而已如有调整，基金经管东谈主应实时提供调整后的而已。上述书面而已包括但不限于：规矩，对基金经管东谈主是否谨守法律法例进行监督，并审核基金经管东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主以为上述而已可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东谈主在投资通顺受限证券前就该风险的排斥或注重要领进行补充书面证明，并保留稽察基金经管东谈主风险经管部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估敷陈等而已的权益。若基金经管东谈主不提供或提供后经基金托管东谈主评估以为可能存在无法排斥的风险，基金托管东谈主有权拒却践诺关联指示。因拒却践诺该指示形成基金财产亏空的，基金托管东谈主不承担相应累赘，并有权敷陈中国证监会。如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。基金托管东谈主履行了本协议规矩的监督职责后，不承担相应累赘。 (5)干系法律法例对基金投资通顺受限证券有新规矩的，从其规矩。（二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金钞票净值盘算、基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。（三）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作过火他运作违反《基金法》、《基金合同》、基金托管协议等关联规矩时，应实时以书面样式呈报基金经管东谈主限期转变，基金经管东谈主收到呈报后应实时查对，并以书面样式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。理东谈主对基金托管东谈主呈报的非法事项未能在限期内转变的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议《基金合同》和本托管协议对基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面教导，必须在规矩时辰内回应基金托管东谈主并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律法例、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金经管东谈主应积极配合提供干所有据而已和轨制等。投资指示违反法律、行政法例和其他关联规矩，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金经管东谈主，并敷陈中国证监会。基金经管东谈主的上述非法失信行动给基金财产或基金份额合手有东谈主形成的亏空，由基金经管东谈主承担。金托管东谈主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的，应当立即呈报基金管理东谈主，并敷陈中国证监会。基金经管东谈主的上述非法失信行动给基金财产或基金份额合手有东谈主造成的亏空，由基金经管东谈主承担。经管东谈主限期转变。基金经管东谈主的上述非法失信行动给基金财产或基金份额合手有东谈主形成的损失，由基金经管东谈主承担。基金经管东谈主无刚直原理，拒却、装璜基金托管东谈主根据本协议规矩应用监督权，或采纳拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。基金经管东谈主的上述非法失信行动给基金财产或基金份额合手有东谈主形成的亏空，由基金经管东谈主承担。三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全扶直基金财产、是否隔离开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账户、是否复核基金经管东谈主盘算的基金钞票净值和基金份额净值、是否根据基金经管东谈主指示办理清理交收、进行干系信息走漏和监督基金投资运作等行动。基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无故未执行或无故延长践诺基金经管东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议过火他关联规矩时，基金经管东谈主应实时以书面样式呈报基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到呈报后应实时查对并以书面样式向基金经管东谈主发出回函。在限期内，基海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议金经管东谈主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主通知的非法事项未能在限期内转变的，基金经管东谈主应敷陈中国证监会。基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行动，应立即敷陈中国证监会和银行业监督经管机构，同期呈报基金托管东谈主限期转变。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系而已以供基金经管东谈主核查托管财产的齐全性和信得过性，在规矩时辰内回应基金经管东谈主并改正。基金托管东谈主无刚直原理，拒却、装璜基金经管东谈主根据本协议规矩应用监督权，或采纳拖延、诈骗等妙技妨碍基金经管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主提议劝诫仍不改正的，基金经管东谈主应敷陈中国证监会。四、基金财产扶直（一）基金财产扶直的原则用、刑事累赘、分拨基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费及依据本协议扣划的托管费等用度除外）。基金托管东谈主分歧处于自己本体限度之外的账户及财产承担累赘。户。基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的齐全与孤苦。关当事东谈主确定到账日历并呈报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时呈报基金经管东谈主采纳要领进行催收。由此给基金形成亏空的，基金经管东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的亏空，基金托管东谈主对基金经管东谈主的追偿行动应赐与必要的协助与配合，但对基金财产的亏空不承担累赘。钞票，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金钞票（包括但不限于证券交易资金账户内的资金、证券类基金钞票、期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东谈主外第三方的诈骗、武断、罪行或停业等原因给基金钞票形成的亏空等不承担相应累赘。海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议（二）召募资金的考证召募期内销售机构按销售与处事代理协议的约定，将认购资金划入基金经管东谈主在具有托管阅历的买卖银行开设的基金召募账户。该账户由基金经管东谈主开立并经管。基金召募期满或住手召募时，召募的基金份额总数、基金召募金额、基金份额合手有东谈主东谈主数稳当《基金法》、《运作办法》等关联规矩后，由基金经管东谈主聘任稳当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金经管东谈主按规矩办理退款事宜，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合。（三）基金钞票托管专户的开立和经管规的灵验指示办理资金收付。基金经管东谈主应根据法律法例及基金托管东谈主的干系要求，提供开户所需的而已并提供其他必要协助。本基金的钞票托管专户的预留印鉴的印记由基金托管东谈主刻制、扶直和使用。的钞票托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。钞票托管专户不得用于存取现款或开立网银转账等功能。除因本基金业务需要，基金托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务之外的行为。、《东谈主民币利率经管规矩》、《利率管理暂行规矩》、《支付结算办法》等干系法律法例以及银行业监督经管机构的其他关联规矩。（四）基金证券账户与结算备付金账户的开设和经管立挑升的证券账户。经管东谈主不得出借和未经对方甘愿私行转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行为。海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议账户，基金托管东谈主代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限累赘公司的一级法东谈主清理职责，基金经管东谈主应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限累赘公司的规矩和基金托管东谈主为履行结算参与东谈主的义务所制定的业务国法践诺。（五）银行间阛阓债券托管和资金结算专户的开立和经管及阛阓准入备案《基金合同》见效后，在稳当监管机构要求的情况下，基金经管东谈主负责以基金的口头申请并取得插足宇宙银行间同行拆借阛阓的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限累赘公司、银行间阛阓清理所股份有限公司的关联规定，以本基金的口头隔离在中央国债登记结算有限累赘公司、银行间阛阓清理所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券交易的结算。基金托管东谈主协助基金经管东谈主完成银行间债券阛阓准入备案。（六）其他账户的开设和经管经基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金开立。新账户按关联国法使用并经管。（七）基金投资银行进款账户的开立和经管协议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。印鉴及基金经管东谈主公章。类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户经管等详情。账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的信得过、准确。（八）基金财产投资的关联什物证券、银行按时进款存单等有价凭证的扶直基金财产投资的关联什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的扶直库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限累赘公司、中国证券登记结算有限累赘公司、银行间阛阓清理所股份有限公司或单据营业中心的代扶直库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主本体灵验限度下的海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议什物证券在基金托管东谈主扶直时代的损坏、灭失，由此产生的累赘应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构本体灵验限度或扶直的什物证券、银行按时进款存单对应的财产不承担扶直累赘。（九）与基金财产关联的要紧合同的扶直由基金经管东谈主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件隔离应由基金托管东谈主、基金经管东谈主扶直。除本协议另有规矩外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应保证基金一方合手有两份以上的原来，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份原来的原件。基金经管东谈主在合同签署后 5 个职责日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献扶直部门，扶直期限不低于法律法例规矩的最低年限。基金经管东谈主未将干系合同投递基金托管东谈主的，基金托管东谈主对干系合同不承担扶直累赘。对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致的并加盖基金经管东谈主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。五、指示的发送、说明和践诺基金经管东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款指示，基金托管东谈主践诺基金经管东谈主正当合规且稳当本协议干系约定的指示、办理基金名下的资金交往等有关事项。基金经管东谈主发送的指示包括电子指示、纸质指示以及两边约定的其他方式发送的指示。经管东谈主在启用电子指示前，应与托管东谈主另行签署托管电子指示直连协议或网上托管处事协议。经管东谈主在发送纸质指示前，应根据两边约定的方式提供传真号、发送指示附件的邮箱地址以及指示说明东谈主员过火磋商方式。（一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权基金经管东谈主应预先向基金托管东谈主提供书面的划款指示授权书（以下简称“授权书”），指定指示的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权书的内容包括被授权东谈主的名单、签章样本、权限、预留印鉴和见效时辰。基金经管东谈主的划款指示授权书由基金经管东谈主的法定代表东谈主或其授权代理东谈主签署并加盖公章，若由授权代理东谈主签署的，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金经管东谈主应保证其提供的划款指示授权书中被授权东谈主个东谈主信息已取得被授权东谈主的甘愿。基金托管东谈主在收到授权书当日回函或来电向基金经管东谈主说明。基金经管东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有保密义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及干系操作主谈主员之外的任何东谈主透露，但法律法例或海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议有权机关另有要求的除外。（二）指示的内容红付款、回购到期付款指示等）以过火它资金划拨的指示等，证券交易所证券投资的资金结算不需要基金经管东谈主发送指示，基金托管东谈主根据干系登记结算公司向基金托管东谈主发送的结算数据进行资金结算。收款户名、开户行、款项事由、支付时辰、到账时辰、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名。（三）指示的发送、说明和践诺的时辰和法子义务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行说明，因基金经管东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指令说明，以致资金未能实时到账所形成的亏空，基金托管东谈主不承担任何累赘。基金托管东谈主依照“授权书”规矩的方法说明指示灵验后，方可践诺指示。对于被授权东谈主在授权范围内发出的指示，基金经管东谈主不得否定其效用。基金经管东谈主应按照《基金法》、关联法律法例和《基金合同》的规矩，在其正当的磋商权限和交易权限内发送划款指示，被授权东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基金经管东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出践诺指示所必需的时辰。由一般划款指示（不含实时逐笔全额结算（以下简称 RTGS）交收指示、新股、新债、增发等申购指示）应在 15 点（指示截止时辰）前提交托管东谈主，如基金经管东谈主要求今日某一时点到账，则指示需提前 2 个职责小时(职责时辰 9 点至 11 点 30 分，13 点至 17 点)提交基金托管东谈主。指示，如需在申购当日下达指示，基金经管东谈主应为基金托管东谈主留出践诺指示所必需的时辰，指示最迟不得晚于上昼 11：00 点（指示截止时辰）提交基金托管东谈主。间的，基金托管东谈主应发奋在指定时辰内完成资金划拨，但不承担因时辰不足导致践诺失败的累赘。实时到账所形成的亏空由基金经管东谈主承担。基金经管东谈主应在交易收尾后将同行阛阓债券交易海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议成交单加盖预留印鉴后实时传真给基金托管东谈主并电话呈报基金托管东谈主。被授权东谈主是否与预留的授权文献内容相符进行检讨，如发现问题或有疑问应实时呈报基金管理东谈主，并有权立行将指示退还给基金经管东谈主，要求其重新下达灵验指示。金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主有权不予践诺，并立即呈报基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担因为不践诺该指示而形成亏空的任何累赘。知基金托管东谈主。基金托管东谈主将发奋协助毁灭指示，但基金经管东谈主领路且接受受限于客不雅情况，基金托管东谈主无法保证基金经管东谈主的指示一定不错毁灭，基金托管东谈主不承担指示未被毁灭的一切累赘与成果。（四）基金经管东谈主发送舛误指示的情形和处理法子令及交割信息舛误，指示中热切信息迁延不清或不全，指示违反法律法例和《基金合同》及本协议约定等。时以书面样式呈报基金经管东谈主改正，基金经管东谈主收到呈报后应实时查对，并以书面样式对基金托管东谈主发出回函说明。如需毁灭指示，基金经管东谈主应出具书面证明，并加盖预留印鉴。（五）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示践诺的处理方法除本协议另有约定外，基金托管东谈主由于自己原因形成未按照或者未实时按照基金经管东谈主发送的稳当本协议约定的、按照平日交易法子照旧见效的指示践诺，给基金份额合手有东谈主、基金经管东谈主形成亏空的，应负责抵偿相应的平直亏空。（六）更换被授权东谈主的法子基金经管东谈主更换被授权东谈主、更正或斥逐对被授权东谈主的授权范围的，必须提前至少一个交易日，发送扫描件或以其他基金托管东谈主和基金经管东谈主书面说明的方式向基金托管东谈主发出加盖基金经管东谈主公章，并由法定代表东谈主或其授权代理东谈主署名的被授权东谈主变更呈报，同期电话呈报基金托管东谈主。变更呈报应载明见效时辰，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更呈报当日将通过电话向基金经管东谈主说明。授权变更于变更呈报载明的见效时辰起见效。若变更呈报载明的见效时辰早于基金托管东谈主收到变更呈报时辰，则授权变更于基金托管东谈主收海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议到变更呈报时见效。被授权东谈主变更呈报见效前，基金托管东谈主仍应按原约定践诺指示，基金管理东谈主不得否定其效用。基金经管东谈主在而后三日内将被授权东谈主变更呈报的原来送交基金托管东谈主。要是基金经管东谈主授权东谈主员名单、权限有变化时，未能按本协议约定实时呈报基金托管东谈主并预留新的印鉴和署名样本而导致基金份额合手有东谈主受损的，基金托管东谈主不承担任何样式的责任。基金托管东谈主更换吸收基金经管东谈主指示的东谈主员，应提前通过邮件、传真或灌音电话等方式呈报基金经管东谈主。（七）其它事项基金经管东谈主承担下达犯科、非法或违反《基金合同》和本协议约定的指示所导致的累赘。基金托管东谈主对正确、实时践诺基金经管东谈主的按照平日交易法子照旧见效的指示对基金财产造成的亏空不承担抵偿累赘。六、交易及清理交收安排（一）遴荐代理证券、期货买卖的证券、期货磋商机构的范例和法子基金经管东谈主应联想遴荐证券买卖的证券磋商机构的范例和法子。基金经管东谈主负责遴荐证券磋商机构，租用其交易单元当作基金的专用交易单元。基金经管东谈主和被选中的证券磋商机构刚烈奉求协议，基金经管东谈主应提前呈报基金托管东谈主，并依据基金托管东谈主要求提供干系而已，以便基金托管东谈主央求办理吸收结算数据手续。基金经管东谈主应根据关联规矩，在基金的中期报告和年度敷陈中将所选证券磋商机构的关联情况及交易信息赐与走漏，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况在基金成立及后续变更时实时以书面样式通知基金托管东谈主。基金经管东谈主负责遴荐代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其刚烈期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的干系规矩践诺，若无明确规矩的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构遴荐的国法践诺。（二）基金投资证券后的清理交收安排负责办理。银行证券资金结算协议（若有）。户书样式提供的书面呈报。海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议基金经管东谈主应实时将银行间阛阓清理所股份有限公司、中央国债登记结算有限累赘公司划款指示和成交呈报单按干系规矩提交基金托管东谈主，基金经管东谈主应为基金托管东谈主留出践诺指令所必需的时辰。基金经管东谈主应根据中央国债登记结算有限累赘公司、银行间阛阓清理所股份有限公司提供的查询功能，实时追踪交易结算情况、证券与资金到账与余额变动情况，便于监控结算过程，作念好资金与交易匹配的前端限度。基金经管东谈主与进款行刚烈的进款协议条目方法应在按时进款起息日的前一个职责日发送给基金托管东谈主，基金经管东谈主应将按时进款的划款指示及进款协议盖印版（传真件或扫描件） /同行进款成交单按法律法例、基金合同及托管协议的规矩提交基金托管东谈主，指示发出后，基金经管东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主说明。对于基金经管东谈主依约定法子发出的指示，基金经管东谈主不得否定其效用。基金经管东谈主在发送投资指示时，应为基金托管东谈主践诺投资指示留出践诺指示所必需的时间。因基金经管东谈主原因导致投资指示传输不足时、未能留出阔气的划款时辰，导致资金未能实时到账所形成的亏空由基金经管东谈主承担。进款银行无法在存入当日 17 点前向基金托管东谈主投递进款证实书的，基金经管东谈主应敦促进款银行将进款证实扫描件发送至基金托管东谈主。进款证实书投递托管东谈主后，基金托管东谈主负责扶直进款证实书原件。基金托管东谈主仅对进款证实书进行样式审核，样式审核内容为账户称号、起息日、到期日、金额、利率。基金托管东谈主分歧进款证实书信得过性承担审核职责。基金经管东谈主与进款银行刚烈的进款协议，应包括：（1）进款银行动托管钞票办理按时进款业务的进款账户开立、资金存入和支取提供必要的支合手和高效的结算处事。（2）进款银行动托管钞票所投资的按时进款的进款证明注解文献提供上门处事，即：按时进款资金到账当日，进款银行派授权代理东谈主将“进款证实书” （以下简称“证实书” ）妥善送至基金托管东谈主处。“证实书”移交给基金托管东谈主之前，因“证实书”丢失、损毁而形成的一切亏空由进款银行承担。（3）按时进款到期日当日或提前支取日当日，进款银行应派授权代理东谈主前去基金托管东谈主处索求“证实书”。 “证实书”移交给进款行授权代理东谈主之后，因“证实书”丢失、损毁而形成的一切亏空由进款银行承担。海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议进款银行应至少提前一个职责日向基金托管东谈主提供对前述授权代理东谈专揽理干系事务的书面授权书。授权代理东谈主提供上门处事时，应出示灵验身份证或职责证。（4）进款银行应保证实时支付进款本金和利息，于支取当日将本息划付至本基金开立在基金托管东谈主（上海浦东发展银行）处的托管账户，并排明账户的开户行、账号、户名、大额支付号。进款银行应说明，按时进款的本息只可划入开立在托管东谈主的相应托管账户或经托管东谈主说明的指定账户。上述指定收款账户信息如需变更，必须经基金托管东谈主书面甘愿。（5）进款银行应为按时进款业务提供按时对账处事。初度对账应不晚于进款资金存入后的一个当然月。除初度对账外，对账频率不少于每半年一次。进款银行应配合基金托管东谈主对“证实书”的书面商量。（6）在进款存续期内， “证实书”的预留印鉴发生变更的，进款银行应配合办理变更手续。（7）进款不得被质押，相应进款证明注解文献不得用于背书和转让。行签署期货投资托管协议。（三）可用资金余额的说明基金托管东谈主应于每个职责日上昼 9：30 前将托管账户的可用资金余额以两边认同的方式提供给基金经管东谈主。（四）交易纪录、资金、证券账方针查对基金经管东谈主和基金托管东谈主按日进行交易纪录的查对。对外走漏净值之前，必须保证当天扫数本体交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录一致。资金账目包括基金的银行进款等司帐而已。资金账目由基金托管东谈主逐日进行账实核对，基金经管东谈主复核托管东谈主提供的可用头寸表查对资金余额。银行进款账户逐日查对，作念到账账相符、账实相符。证券账目是指以基金口头开立的证券交易账户和什物托管账户中的证券种类、数目和金额。基金经管东谈主和基金托管东谈主逐日查对质券账目余额。证券交易所证券账目每交易日结束后查对一次，银行间阛阓证券账目每月末查对一次，确保账实相符。（五）基金申购、赎回、转机业务处理的基本规矩海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议见效之日起不莳植 3 个月启动办理赎回，具体办理时辰以公告为准。基金份额申购、赎回的说明、清原理基金经管东谈主或其奉求的登记机构负责。申购、赎回和转机怒放式基金的关联数据，并对上述数据的信得过、准确、齐全性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东谈主指示实时划付赎回及转出款项。基金经管东谈主应保证本基金（或本基金经管东谈主奉求）的登记机构每个职责日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一怒放日的上述关联数据，并保证干所有据的准确、齐全。数据，如因多样原因，该系统无法平日发送，两边可协商惩处处理方式。由此引起基金或本协议一方亏空的，由系统无法平日传送数据的一方承担抵偿累赘，但不可抗力导致的情形除外；若由两边共同引起，根据各自舛误进程承担相应累赘。基金经管东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关联规矩保存。致。为得志申购、赎回等资金汇划的需要，基金经管东谈主应开立用于基金申购、赎回等资金清理的基金登记清理账户。日历并呈报基金托管东谈主，到账日基金钞票莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时通知基金经管东谈主采纳要领进行催收，由此给基金形成亏空的，基金经管东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的亏空，基金托管东谈主不承担任何累赘，但应赐与必要的协助与配合。基金托管东谈主在根据基金经管东谈主指示支付赎回款时，如托管专户中本基金有阔气的资金，基金托管东谈主应按《基金合同》和本协议的规矩支付；如托管专户中本基金有足额的资金且基金托管东谈主有阔气合理的时辰进行划款，而基金托管东谈主未实时践诺正当合规的指示的，累赘由基金托管东谈主承担，但不可抗力导致的情形除外。因托管专户中本基金莫得阔气的资金，导致基金托管东谈主弗成按时支付，基金托管东谈主应实时呈报基金经管东谈主，如是基金管理东谈主的原因形成，累赘由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务；如是除基金经管东谈主、基金托管东谈主外的第三方原因形成的，累赘由第三方承担，基金托管东谈主不承担垫款义海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议务，若给基金份额合手有东谈主形成亏空的，基金托管东谈主负有配合基金经管东谈主向第三方追偿的义务。除申购款项到达基金托管东谈主处的基金账户需两边按约定方式对账外，净额划出、赎回资金支付时，应按照本协议干系规矩践诺。若本协议莫得规矩的按两边协商一致内容执行。基金经管东谈主和基金托管东谈主应采纳扫数必要要领确保申购和赎回等资金在本协议干系规定的时辰内划到指定账户。但由于基金经管东谈主和基金托管东谈主之外的第三方原因、不可抗力原因导致资金弗成按时到账的，基金经管东谈主和基金托管东谈主不承担由此产生的累赘。如因此给基金形成亏空的，基金经管东谈主应负责向第三方追偿，基金托管东谈主有义务协助追偿。基金经管东谈主应严格按照干系法律法例以及《基金合同》的规矩，对暂停赎回的情形进行相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边认同的样式呈报基金托管东谈主。基金经管东谈主应严格按照干系法律法例以及《基金合同》的规矩，对宽阔赎回的情形进行相应处理，并在决定部分脱期赎回确当日实时以两边认同的样式呈报基金托管东谈主。（六）申购赎回资金结算前向基金托管东谈主发送前一怒放日投资东谈主申购、赎回、转机等基金的说明数据，并保证干系数据的准确、齐全。基金经管东谈主和基金托管东谈主据此进行申购的基金司帐处理。 T 日申购、赎回央求的对应款项均在交收日进行交收。基金托管账户与“清理账户” 间的资金结算罢免“全额清理、净额交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金经管东谈主应在交收日 15:00 之前从基金清理账户划到基金托管账户，基金托管东谈主在资金到账后应立即呈报基金经管东谈主，并将关联书面凭证传真给基金经管东谈主进行账务经管；如存在托管账户净应付额时，基金经管东谈主应在前一职责日将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金经管东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 12:00 之前划往基金清理账户，基金托管东谈主在资金划出后立即呈报基金经管东谈主，并将关联书面凭证交给基金经管东谈主进行账务经管。当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有阔气的资金，基金托管东谈主应按时拨付；因基金银行账户莫得阔气的资金，导致基金托管东谈主弗成按时拨付，基金托管东谈主应实时海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议呈报基金经管东谈主，如系基金经管东谈主的原因形成，累赘由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。（七）基金转机基金经管东谈主与基金托管东谈主按照干系法律法例、《基金合同》、以及本协议的规矩办理基金转机。（八）基金出现超买或超卖的累赘认定及处理法子基金托管东谈主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖景况，应立即提醒基金经管东谈主，由基金经管东谈主负责惩处，由此给基金及基金托管东谈主形成的亏空由基金经管东谈主承担。要曲直因基金托管东谈主原因发生超买行动，基金经管东谈主必须于 T+1 日上昼 11 时之前划拨资金，用以完成清理交收。七、基金钞票净值盘算和司帐核算（一）基金钞票净值的盘算、复核的时辰和法子职责日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。基金经管东谈主不错扶植大额赎回情形下的净值精度济急调整机制，具体可参见基金经管东谈主届时的干系公告。国度另有规矩的，从其规矩。基金的基金司帐累赘方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致敬见的，按照基金经管东谈主对基金净值的盘算结果对外赐与公布。每个估值日，基金经管东谈主卤莽基金钞票估值。但基金经管东谈主根据法律法例或基金合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应稳当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务素养》过火他法律、法例的规矩。基金经管东谈主每个估值日交易收尾后盘算当日的基金份额净值和基金钞票净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算结果复核后以两边认同的方式发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按约定对外公布。，基金经管东谈主盘算并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、审查基金经管东谈主盘算的基金钞票净值。法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估值。（二）基金钞票估值海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议估值原则应稳当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务素养》、《企业司帐准则》及其他法律法例的规矩的约定。当干系法律法例或《基金合同》规矩的估值方法弗成客不雅反馈基金财产公允价值时，基金经管东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。（三）估值舛误处理舛误；基金份额净值盘算出现舛误时，基金经管东谈主应当立即赐与转变，通报基金托管东谈主，并采纳合理的要领小心亏空进一步扩大；舛误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值盘算舛误时，由基金经管东谈主负责处理，由此给基金份额合手有东谈主和基金形成亏空的，按照基金合同和本协议约定的估值舛误处理原则和法子进行处理。有东谈主形成亏空需要进行抵偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据本体情况界定两边承担的累赘，经说明后按以下条目进行抵偿：（1）本基金的基金司帐累赘方由基金经管东谈主担任，与本基金关联的司帐问题，如经双方在对等基础上充分辩论后，尚弗成达成一致时，按基金经管东谈主的建议践诺，由此给基金份额合手有东谈主和基金财产形成的平直亏空，由基金经管东谈主负责赔付。（2）若基金经管东谈主盘算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而且基金托管东谈主在复核过程中莫得发现舛误，基金份额净值出错且给基金份额合手有东谈主形成亏空的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就本体向投资者或基金支付的抵偿金额，按照其各自的舛误进程各自承担相应的累赘。（3）如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的盘算结果，诚然屡次重新盘算和核对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的盘算结果对外公布，由此给基金份额合手有东谈主和基金形成的亏空以及因该交易日基金钞票净值盘算顺延舛误而引起的亏空，由基金经管东谈主负责赔付。（4）由于基金经管东谈主提供的信息舛误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），导致基金份额净值盘算舛误而引起的基金份额合手有东谈主和基金财产的亏空，由基金经管东谈主负责赔付。指数编制机构、第三方估值基准处事机构及登记结算公司等级三方机构发送的数据舛误等，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采纳必要、稳当、合理的要领进行检讨，但未能发现舛误海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议的，由此形成的基金钞票估值舛误，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿累赘。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极采纳必要的要领排斥或裁减由此形成的影响。理东谈主盘算结果为准。在不相背法律法例且不损伤投资者利益的前提下，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金经管东谈主应当暂停估值；（五）基金账册的建立法和司帐处理原则，隔离独随机成就、登录和扶直本基金的全套账册，对干系各方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。并转变，保证干系各方平行登录的账册纪录十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的盘算和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。（七）基金按时敷陈的编制和复核每月晦了后 5 个职责日内完成。个职责日内，更新基金招募证明书并登载在规矩网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金斥逐运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募证明书。基金经管东谈主在季度收尾之日起 15 个职责日内完成季度敷陈编制并公告；在司帐年度半年终了后两个月内完成中期敷陈编制并公告；在司帐年度收尾后三个月内完成年度敷陈编制并公海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议告。基金合同见效不足 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。将关联敷陈提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个职责日内进行复核，并将复核结果按照约定方式实时呈报基金经管东谈主。基金经管东谈主在 7 个职责日内完成季度敷陈，在季度敷陈完成当日，将关联敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个职责日内进行复核，并将复核结果按照约定方式呈报基金经管东谈主。基金经管东谈主在 30 日内完成中期敷陈，在中期敷陈完成当日，将关联敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果按照约定方式呈报基金经管东谈主。基金经管东谈主在 45 日内完成年度敷陈，在年度敷陈完成当日，将关联敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果按照约定方式呈报基金经管东谈主。东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以干系各方认同的账务处理方式为准。要是基金经管东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。基金托管东谈主在对财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核完毕后，需盖印确认或出具相应的复核说明书或进行电子说明，以备有权机构对干系文献审核时教导。要办公风物所在地中国证监会派出机构备案。八、基金收益分拨（一）基金收益分拨的原则收益分拨应该稳当《基金合同》对于收益分拨原则的规矩。（二）基金收益分拨决策的制定和实施法子基金收益分拨决策由基金经管东谈主根据《基金合同》的干系规矩制定。基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。复核通事后基金经管东谈主依照《信息走漏办法》的关联规矩在规矩前言公告；要是基金经管东谈主与基金托管东谈主弗成于收益分拨日之前就收益分拨决策达成一致，基金托管东谈主有义务将收益分拨决策及干系情况的说明提交中国证监会备案并书面呈报基金经管东谈主，在上述文献提交完毕之日起基金经管东谈主有权利对外公告其拟订的收益分拨决策，且基金托管东谈主有义务协助基金经管东谈主实施该收益分拨方海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议案，但有笔据证明注解该决策违反法律法例及《基金合同》的除外。九、信息走漏（一）掩饰义务除按照《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流动性风险经管规矩》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息走漏的关联规矩进行走漏之外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应坚守掩饰的义务。基金经管东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法例规矩之外，不得在其公开走漏之前，先行对任何第三方走漏。然则，如下情况不应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违反掩饰义务：管机构的敕令、决定所作念出的信息走漏或公开；（二）信息走漏的内容信息走漏职责。基金经管东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其履行按照法定方式和时限走漏的义务。《基金合同》、基金托管协议、基金家具而已纲目、基金份额发售公告、《基金合同》见效公告、基金份额折算公告、基金份额折算结果公告、基金份额上市交易公告书、基金份额申购赎回对价、申购赎回清单、基金按时报告（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈）、临时敷陈、基金净值信息、炫耀公告、基金份额合手有东谈主大会决议、清理敷陈、投资钞票支合手证券、股指期货、国债期货、股票期权、非公斥地行股票、存托凭证的信息走漏、参与融资和转融通证券出借业务的信息披露及中国证监会规矩的其他信息等其他必要的公告文献，由基金经管东谈主拟定并负责公布。信息、基金份额申购赎回对价、基金按时敷陈和更新的招募证明书、基金家具而已纲目、基金清理敷陈等公开走漏的干系基金信息按关联规矩需经基金托管东谈主复核的，须由基金托管东谈主进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子说明。干系信息经基金托管东谈主复核无误后方可公布。其他不需经基金托管东谈主复核的信息走漏内容，应实时呈报基金托管东谈主。年度敷陈中的财务敷陈部分，应当经过稳当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计后，海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议方可走漏。监会规矩条件的报刊及《信息走漏办法》规矩的互联网网站等前言走漏。根据法律法例应由基金托管东谈主公开走漏的信息，基金托管东谈主将通过规矩报刊或基金托管东谈主的互联网网站公开披露。（三）基金经管东谈主和基金托管东谈主在信息走漏中的职责和信息走漏法子基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息走漏过程中应以保护基金份额合手有东谈主利益为宗旨，淳厚信用，严守机要。基金经管东谈主负责办理当由基金经管东谈主负责的与基金关联的信息走漏事宜，对于本条第（二）款规矩的应由基金托管东谈主复核的事项，应提前呈报基金托管东谈主，基金托管东谈主应在接到呈报后的规矩时辰内赐与书面回应。按关联规矩须经基金托管东谈主复核的信息走漏文献，由基金经管东谈主草拟，并经基金托管东谈主复核后由基金经管东谈主公告。发生《基金合同》中规矩需要走漏的事项时，按《基金合同》规矩公告。照章必须走漏的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后不错取得上述文献的复制件或复印件。基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。（1）基金投资触及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；（2）因不可抗力或其他情形以致基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值时；（3）法律法例规矩、中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。十、基金用度基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。（一）基金经管东谈主的经管费本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。经管费的盘算方法如下： H＝E×0.15%÷以前天数海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议 H 为逐日应计提的基金经管费 E 为前一日的基金钞票净值基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金经管东谈主于次月首日起性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。（二）基金托管东谈主的托管费本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的盘算方法如下： H＝E×0.05%÷以前天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金经管东谈主于次月首日起性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。十一、基金份额合手有东谈主名册的扶直基金经管东谈主妥善扶直的基金份额合手有东谈主名册，包括《基金合同》见效日、《基金合同》斥逐日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册的内容必须包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。基金份额合手有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和扶直，基金经管东谈主应按照现在干系国法扶直基金份额合手有东谈主名册。扶直方式不错摄取电子或文档的形式。扶直期限不低于法律法例规矩的最低年限。在基金托管东谈主编制中期敷陈和年度敷陈前，基金经管东谈主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册送交基金托管东谈主，文献方式不错摄取电子或文档的样式而况保证其的信得过、准确、齐全。基金托管东谈主应妥善扶直，不得将合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途。十二、基金关联文献和档案的保存（一）档案保存基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐全保存本基金的基金账册、原始凭证、记账凭证、交易纪录、公告、热切合同等干系而已，承担掩饰义务并按规矩的期限扶直。基金经管东谈主应保存基金财产经管业务行为的纪录、账册、报表和其他干系而已，基金托管东谈主应保存基海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他干系而已。扶直期限不低于法律法例规矩的最低年限。（二）合同档案的建立规及本协议的规矩将合同原来或副本提交对方。（三）变更与协助若基金经管东谈主和基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主吸收相应文献。十三、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换（一）基金经管东谈主的更换有下列情形之一的，基金经管东谈主职责斥逐： (1) 被照章取消基金经管阅历； (2) 被基金份额合手有东谈主大会解任； (3) 照章罢了、被照章毁灭或被照章宣告停业； (4) 法律法例、中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。（1）提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计合手有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主提名；（2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金经管东谈主职责斥逐后 6 个月内对被提名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过，决议自表决通过之日起见效；（3）临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金经管东谈主；（4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金经管东谈主的决议须报中国证监会备案；（5）公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议见效后 2 日内在规矩前言公告；（6）叮嘱：基金经管东谈主职责斥逐的，基金经管东谈主应妥善扶直基金经管业务而已，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈专揽理基金经管业务的移交手续，临时基金经管东谈主或新任海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议基金经管东谈主应实时吸收。临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；（7）审计：基金经管东谈主职责斥逐的，应当按照法律法例规矩聘任司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支；（8）基金称号变更：基金经管东谈主更换后，要是原任或新任基金经管东谈主要求，应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金经管东谈主关联的称号字样。原任基金经管东谈主和基金托管东谈主需采纳审慎要领确保基金财产的安全，分歧基金份额合手有东谈主的利益形成亏空，并有义务协助新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主尽快复原基金财产的投资运作。原基金经管东谈主在持续履行干系职责时代，仍有权按照基金合同的规矩收取基金经管费。（二）基金托管东谈主的更换有下列情形之一的，基金托管东谈主职责斥逐： (1) 被照章取消基金托管东谈主阅历； (2) 被基金份额合手有东谈主大会解任； (3) 照章罢了、被照章毁灭或被照章宣告停业； (4) 法律法例、中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。（1）提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由单独或共计合手有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主提名；（2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金托管东谈主职责斥逐后 6 个月内对被提名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过，决议自表决通过之日起见效；（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；（4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；；（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议见效后 2 日内在规矩前言公告；（6）叮嘱：基金托管东谈主职责斥逐的，应当妥善扶直基金财产和基金托管业务而已，及时向临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈专揽理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金经管海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议东谈主查对基金钞票总值和净值；（7）审计：基金托管东谈主职责斥逐的，应当按照法律法例规矩聘任司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。托管业务前，原基金托管东谈主和基金经管东谈主需采纳审慎要领确保基金财产的安全，分歧基金份额合手有东谈主的利益形成亏空，并有义务协助新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主尽快叮嘱基金资产。原基金托管东谈主在持续履行干系职责时代，仍有权按照基金合同的规矩收取基金托管费。（三）基金经管东谈主和基金托管东谈主的同期更换法子同期更换基金经管东谈主和基金托管东谈主，隔离按照上述基金经管东谈主和基金托管东谈主更换法子进行。（四）本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和法子的约定，但凡平直援用法律法例或监管国法的部分，如异日法律法例或监管国法修改导致干系内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。十四、装璜行动托管协议当事东谈主装璜从事的行动，包括但不限于：（一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。（二）基金经管东谈主、基金托管东谈主不公正地对待其经管或托管的不同基金财产。（三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东谈主之外的东谈主牟取利益。（四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主非法承诺收益或者承担亏空。（五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主透露基金磋商过程中任何尚未按法律法例规矩的方式公开走漏的信息。（六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。（七）基金托管东谈主对基金经管东谈主的稳当本协议约定的灵验指示拖延或拒却践诺。（八）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤苦，其董事、监事、高等基金管海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议理东谈主员、从业东谈主员相互兼职。（九）基金托管东谈主暗自动用或刑事累赘基金钞票，根据基金经管东谈主的正当指示、基金合同或托管协议的规矩进行刑事累赘的除外。（十）基金经管东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行为：（十一）法律法例和基金合同装璜的其他行动，以及依照法律法例关联规矩，由中国证监会规矩装璜基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。法律、行政法例或监管部门取消或变更上述装璜性规矩，如适用于本基金，基金经管东谈主有权在履行稳当法子后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的规矩践诺。十五、基金托管协议的变更、斥逐与基金财产的清理（一）托管协议的变更与斥逐本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议的内容进行变更。变更后的托管协议，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破，并需经基金经管东谈主、基金托管东谈主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖印）说明。基金托管协议的变更需履行稳当法子。发生以下情况，本托管协议斥逐：（1）《基金合同》斥逐；（2）基金托管东谈主罢了、照章被毁灭、停业或有其他基金托管东谈主接受基金钞票；（3）基金经管东谈主罢了、照章被毁灭、停业或有其他基金经管东谈主接受基金经管权；（4）发生法律法例或《基金合同》规矩的斥逐事项。海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议（二）基金财产的清理产清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。和本托管协议的规矩持续履行保护基金财产安全的职责。华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主谈主员。和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。（1）《基金合同》斥逐情形出刻下，由基金财产清理小组长入接受基金财产；（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清理敷陈；（5）聘任司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对清理敷陈出具法律主见书；（6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。变现的，清理期限相应顺延。清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。 (1)支付清理用度； (2)缴纳所欠税款； (3)退回基金债务； (4)按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。基金财产未按前款(1)－(3)项规矩退回前，不分拨给基金份额合手有东谈主。（三）基金财产清理的公告海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈经稳当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在规矩网站上，并将清理敷陈提示性公告登载在规矩报刊上。（四）基金财产清理账册及文献的保存基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主按照法律法例规矩的最低期限保存。十六、违约累赘（一）要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主的舛误，不履行本协议或者违反《基金法》等法律法例的规矩或本协议约定的，有舛误的一方应当承担违约累赘，给另一方当事东谈主形成损失的，应就平直亏空进行抵偿。要是由于两边的舛误，不履行本协议或者违反《基金法》等法律法例的规矩或本协议约定的，应根据本体情况，由两边隔离承担各自应负的违约累赘，给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成损伤的，应当隔离对各自的行动照章承担抵偿累赘；因共同行动给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成损伤的，应当承担连带抵偿累赘。对亏空的赔偿，仅限于平直亏空，一方承担连带累赘后有权根据另一方舛误进程向另一方追偿。然则发生下列情况，当事东谈主免责：证监会的规矩当作或不当作而形成的亏空等；亏空等；（三）在发生一方或多方违约的情况下，在最大限定地保护基金份额合手有东谈主利益的前提下，本协议有时持续履行的应当持续履行。非违约方当事东谈主在职责范围内有义务实时采纳必要的要领，小心亏空的扩大。莫得采纳稳当要领以致亏空进一步扩大的，不得就扩大的亏空要求抵偿。非违约方因小心亏空扩大而开销的合理用度由违约方承担。（四）由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可限度的成分导致业务出现差错，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采纳必要、稳当、合理的要领进行检讨，然则未能发现舛误的，由此造成基金财产或投资东谈主亏空，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿累赘。然则基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极采纳必要的要领排斥或裁减由此形成的影响。海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议十七、适用法律及争议惩处方式（一）本协议适用中华东谈主民共和国法律（为本协议之方针，在此不包括中国香港、澳门格外行政区和台湾地区法律），并从其解释。（二）两边当事东谈主甘愿，因本协议而产生的或与本协议关联的一切争议，除经友好协商不错惩处的，应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是末端性的并对两边均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。争议处理时代，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，持续诚挚、勤奋、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规矩的义务，调整基金份额合手有东谈主的正当权益。十八、基金托管协议的效用和文本（一）本协议经基金经管东谈主、基金托管东谈主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印后成立。本协议以中国证监会注册的文本为老成文本。基金经管东谈主应确保报送证监会注册的文本与两边签署的文本一致。（二）本协议自本协议成立且《基金合同》见效之日起见效，灵验期自其见效之日起至该基金财产清理结果报中国证监会备案并公告之日止。如发生第十五契约定的其他情形的，则自相应情形发生时斥逐。（三）本协议自见效之日起对各当事东谈主具有同等的法律拘谨力。（四）本协议原来一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金经管东谈主、基金托管东谈主各合手有二份，每份具有同等的法律效用。十九、其他事项（一）两边在此说明，两边均已充分了解和明察各方反对其职工利用职务之便谋取任何样式利益之态度，并承诺将本着正直公正原则幸免此类情形，不向对方的职工暗自提供任何样式的回扣、礼金、有价证券、老成物品、多样奖励、私东谈主用度补偿、私东谈主旅游、高消费文娱等欠妥利益。（二）反洗钱义务基金经管东谈主承诺自发谨守反洗钱反恐怖融资法律法例，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等犯犯科警行为；主动配合基金托管东谈主进行客户身份识别与尽责造访，提供信得过、准确、齐全客户而已，谨守各方反洗钱与反恐怖融资干系经管规矩。如基金经管东谈主信息（包括但不限于称号、法定代表东谈主、住所、磋商范围等）发生变化时，应当实时呈报基金托管海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议东谈主。基金托管东谈主若具备合理原理怀疑基金经管东谈主涉嫌洗钱、恐怖融资的，有权按照中国东谈主民银行反洗钱监管规矩采纳必要管控要领，或片面不践诺基金经管东谈主的交易指示。基金经管东谈主说明并甘愿，基金托管东谈主有权根据适用的反洗钱法律法例规矩及里面经管要求对基金经管东谈主及本协议项下谐和所触及的交易等进行洗钱风险评估，若基金经管东谈主违反银行反洗钱经管规矩，或基金托管东谈主具备合理原理怀疑基金经管东谈主及/或本协议项下业务涉嫌参与纠合国安答理、反洗钱金融行动格外职责组、中国、好意思国、欧盟、英国、新加坡等外洋组织或国度认定且得到中国承认的洗钱、制裁、恐怖融资或大范围杀伤性火器扩散融资行为、出口管制、或逃税等犯科非法行动的，基金托管东谈主有权按照中国东谈主民银行反洗钱监管规矩等规矩及里面经管规矩等采纳必要的管控要领。同期，基金托管东谈主有权不经通知基金经管东谈主，平直限制、暂停本协议项下全部或部分业务，并有权要求基金经管东谈主承担因此给基金托管东谈主形成的扫数亏空。（三）呈报定的地址，要是干系信息发生变动，变动的一方应当在变动发生之日起五（5）日书面呈报其他各方。交时视为投递；以邮递方式发出，于收件东谈主签收时视为投递；以电子邮件方式发出，收件方处事器吸收视为投递。方认同的方式呈报另一方；要是该变更呈报未能投递，递交给上述收件东谈主或地址的呈报或联络应视为被平日发送和吸收。任何诉讼（包括一审、二审和再审等任何诉讼法子和践诺法子）过程中对其发出的函件、传票、呈报等法律晓示，只有以邮寄或本协议约定或各方认同的方式发送至本协议首页列明的投递地址即视为投递，具体投递日历适用《民事诉讼法》中对于投递日历的规矩。上述邮寄投递地址的变更非经提前呈报另一方，不发生法律效用，本协议中说明的投递地址仍然视为灵验的投递地址。（四）本协议未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》以及关联法律、法例和规矩协商办理。（五）两边约定的其他事项（若有） _______________________________________________________________________________ 海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议 _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ （本页以下无正文）海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议（本页为海富通中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金托管协议签署页，无正文）本协议由下述两边于__________年______月______日签署。两边说明，在签署本协议时，两边已就全部条目进行了详备地证明和辩论，两边对协议的全部条目均无疑义，并对本协议中当事东谈主关联权益义务和累赘限制或免除条目的法律含义有准确无误的领路。基金经管东谈主：基金托管东谈主：海富通基金经管有限公司上海浦东发展银行股份有限公司（公章或合同专用章）（公章或合同专用章）法定代表东谈主或授权代表：法定代表东谈主或授权代表：（署名或盖印）（署名或盖印）