偷拍 A500海富: 海富通中证A500交往型绽开式指数证券投资基金基金合同

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偷拍 A500海富: 海富通中证A500交往型绽开式指数证券投资基金基金合同

发布日期：2025-01-07 09:55 点击次数：60

海富通基金料理有限公司海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同基金料理东谈主：海富通基金料理有限公司基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司二零二五年一月海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同第一部分序论一、签订本基金合同的办法、依据和原则职权义务，标准基金运作。国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理国法》（以下简称“《流动性风险料理国法》”）、《公开召募证（以下简称“《指数基金指引》”）券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》和其他相干法律律例。益。二、基金合同是国法基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与基金相干的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过头他相干国法享有职权、承担义务。基金合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。三、海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金由基金料理东谈主依照《基金法》、基金合同过头他相干国法召募，并经中国证券监督料理委员会(以下简称 “中国证监会”)注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前景作念出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金料理东谈主依照恪称包袱、老实信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同四、投资者应当庄重阅读基金招募评释书、基金合同、基金居品贵寓概要等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。基金料理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外表示波及本基金的信息，其内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基金合同为准。五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律律例的强制性国法不一致，应当以届时有用的法律律例的国法为准。六、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪误差限定未达约定目标、指数编制机构罢手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本基金招募说明书。七、本基金的投资界限包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大失掉的风险，以及与革命企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交往机制等相干的风险，详见本基金招募评释书。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同第二部分释义在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用校正和补充交往型绽开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用校正和补充评释书》过头更新金基金份额发售公告》金基金居品贵寓概要》过头更新上市交往公告书》司法解释、行政规矩以过头他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校正实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其常常作念海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同出的校正日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规矩的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的校正机关对其常常作念出的校正数基金业求实施笃定》界说的“交往型绽开式指数基金” 雷同，良好追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，接纳绽开式运作方式的基金务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主正当登记并存续或经相干政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织投资者境内证券期货投而已理办法》（包括其常常校正）及相干法律律例国法使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同投资者和东谈主民币及格境外机构投资者律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称证券投资基金申购赎回业务指引》（过头常常校正）所界说机构投资者东谈主办理基金份额的申购、赎回及转托管等业务监会国法的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商基金料理东谈主指定的、在召募时间代理本基金发售业务的机构由基金料理东谈主指定的，在基金合同奏效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司式证券投资基金登记结算业求实施笃定》（包括其常常校正）以及相干业务国法界说的基金份额的登记、存管、过户、算帐和结算等业务基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐发的日历产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历不得跳动 3 个月海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同绽开日限职责公司、销售机构的相干业务国法和国法及颁布机关对其常常作念出的校正请购买基金份额的步履请购买基金份额的步履定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的步履信息的文献托付的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价和招募评释书国法应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款方法狡计的最小申购、赎回单元中的组合证券价值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数狡计海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍的成本及相干用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及相干用度，则本基金需向投资东谈主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及相干用度，则投资东谈主需向本基金补缴差额回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计，并通过上海证券交往所对外发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 日现款差额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结的前提下，按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值，并将基金份额抓有东谈主的基金份额进行变更登记的步履行入款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出同期增长率差额之基准日金份额净值之比减去 1 后乘以 100%（如时间基金份额发生折算，则接纳剔除折算要素的基金份额净值）标的指数收盘值之比减去 1 后乘以 100% 款项过头他钞票的价值总和值和基金份额净值的过程海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同刊及《信息表示办法》国法的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开辟行股票、钞票支抓证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交往的债券等台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务事件海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同第三部分基金的基本情况一、基金称号海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金二、基金的类别股票型证券投资基金三、基金的运作方式交往型绽开式四、基金的投资标的本基金接纳被迫指数化投资策略，良好追踪标的指数，追求追踪偏离度和跟踪误差的最小化。五、基金的标的指数中证 A500 指数六、基金的最低召募份额总额和召募金额本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币。七、基金份额运行面值和认购用度本基金基金份额运行面值为东谈主民币 1.00 元。本基金具体认购费率由基金料理东谈主决定，并在招募评释书及基金居品贵寓概要中列示。八、基金存续期限不如期海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同九、增设新的份额类别、刊行纠合基金或通达场外申购、赎回等相干业务在不违犯法律律例及对基金份额抓有东谈主利益无现实性不利影响的前提下，经履行顺应面目，基金料理东谈主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别并制定相应的业务国法，或召募并料理以本基金为标的 ETF 的一只或多只纠合基金，或通达场外申购、赎回等相干业务并制定、公布相应的国法等。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同第四部分基金份额的发售一、基金份额的发售时分、发售方式、发售对象自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售时分见基金份额发售公告。投资东谈主可采纳网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本基金。网上现款认购是指投资东谈主通过基金料理东谈主指定的发售代理机构使用上海证券交往所网上系统以现款进行的认购。网下现款认购是指投资东谈主通过基金料理东谈主过头指定的发售代理机构以现款进行的认购。网下股票认购是指投资东谈主通过基金料理东谈主过头指定的发售代理机构以股票进行的认购。投资东谈主应当在基金料理东谈主过头指定发售代理机构办理基金发售业务的营业阵势，或者按基金料理东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金料理东谈主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况和谋划方式，请参见招募评释书或基金份额发售公告。发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告，基金料理东谈主可依据现实情况增减、变更销售机构，并在基金料理东谈主网站公示。销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定告捷，而仅代表销售机构确实吸收到认购请求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购请求及认购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善诓骗正当职权，不然，由此产生的投资者任何损结怨不利后果由投资者自行承担。顺应法律律例国法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。二、基金份额的认购海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同本基金的认购费率由基金料理东谈主决定，并在招募评释书及基金居品贵寓概要中列示。基金认购用度不列入基金财产。基金召募时间召募的资金应当存入有益账户，在召募步履收尾前，任何东谈主不得动用。有用认购款项在召募时间产生利息的处理方式在招募评释书中列示。基金召募期的股票按照交往所和登记机构的国法和经由办理股票的冻结与过户；网下股票认购所召募的股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结时间所产生的权益的处理按照业务国法实行。基金认购份额具体的狡计方法在招募评释书中列示。三、基金份额认购金额的限制投资东谈主认购原则、认购名额、认购份额的狡计公式、认购时分安排、投资东谈主认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金料理东谈主根据相干法律律例以及本基金合同的国法确定，并在招募评释书和基金份额发售公告中表示。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同第五部分基金备案一、基金备案的条件本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金料理东谈主依据法律法规及招募评释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资讲演之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈主理理罢了基金备案手续并取得中国证监会书面阐发之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金料理东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对基金合同奏效事宜赐与公告。基金料理东谈主应将基金召募时间召募的资金存入有益账户，网下股票认购所召募的股票赐与冻结，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得动用。二、基金合同弗成奏效时召募资金及股票的处理方式若是召募期限届满，未得志基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列职责：期活期入款利息（税后）。对于基金召募时间网下股票认购所召募的股票，按上海证券交往所及登记机构的国法赐与解冻，基金料理东谈主不承担相干股票冻结时间交往价钱波动的职责。登记机构及发售代理机构将协助基金料理东谈主完成相干资金和证券的退还就业。酬。基金料理东谈主、基金托管东谈主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和钞票限度《基金合同》奏效后，贯串 20 个就业日出现基金份额抓有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在如期讲演中赐与表示；贯串 60 个就业日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在十个就业日内向中国证监会讲演并建议治理决议，如抓续运作、转换运作方式、与其他基金合并或海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。法律律例或中国证监会另有国法时，从其国法。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同第六部分基金份额折算与变更登记基金份额折算是指基金合同奏效后，基金料理东谈主根据基金运作的需要，在基金钞票净值不变的前提下，按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值，并将基金份额抓有东谈主的基金份额进行变更登记的步履。一、基金份额折算的时分基金料理东谈主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息表示办法》的有关国法进行公告。二、基金份额折算的原则基金份额折算由基金料理东谈主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排见基金料理东谈主届时发布的相干公告。本基金存续时间，基金料理东谈主可根据现实需要对基金份额进行折算，并提前公告。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额数额将发生休养，但休养后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无现实性影响（因尾数处理而产生的损益不视为现实性影响），无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。基金份额折算后，基金份额抓有东谈主将按照折算后的基金份额享有职权并承担义务。如异日本基金加多基金份额的类别，基金料理东谈主在实施基金份额折算时，可对全部基金份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的基金份额进行折算。若是基金份额折算过程中发生不可抗力或遇特殊情况无法办理，基金料理东谈主可蔓延办理基金份额折算。三、基金份额折算的方法基金份额折算的具体方法在基金份额折算公告中列示。四、基金份额拆分与合并基金成立后，在法律律例国法的界限内，在基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同基金份额拆分或合并是在保抓现存基金份额抓有东谈主钞票总值不变的前提下，蜕变基金份额净值和抓有基金份额的对应关系，是再行列示基金钞票的一种方式。基金份额拆分或合并对基金份额抓有东谈主的权益无现实性影响。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同第七部分基金份额的上市交往一、基金份额上市基金合同奏效后，具备下列条件的，基金料理东谈主可依据《上海证券交往所证券投资基金上市国法》，进取海证券交往所请求基金份额上市：基金份额上市前，基金料理东谈主应与上海证券交往所签订上市公约书。本基金基金份额获准在上海证券交往所上市的，基金料理东谈主应按摄影干国法发布基金上市交往公告书。二、基金份额的上市交往基金份额在上海证券交往所的上市交往，应除名《上海证券交往所交往国法》、《上海证券交往所证券投资基金上市国法》、《上海证券交往所交往型绽开式指数基金业求实施笃定》等相干国法。三、远离上市交往基金份额上市交往后，有下列情形之一的，上海证券交往所可远离基金的上市交往，并报中国证监会备案：基金料理东谈主应当在收到上海证券交往所远离基金上市的决定之日起依摄影关国法发布基金远离上市公告。若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所远离上市的，本基金将在履行顺应面目后由交往型绽开式指数基金变更为跟踪统一标的指数的非上市的绽开式指数基金，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。届时，基金料理东谈主可变更本基金的登记机构并相应休养申购赎回业务国法。若届海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同时本基金料理东谈主已有以该指数动作标的指数的指数基金，则本基金将本着顾惜基金份额抓有东谈主正当权益的原则，经履行相干面目后与该指数基金合并或者收用其他合适的指数动作标的指数。四、基金份额参考净值的狡计与公告本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金料理东谈主或基金料理东谈主寄托的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计、并通过上海证券交往所对外发布，供投资东谈主交往、申购、赎回基金份额时参考。具体的狡计方法见招募评释书。基金料理东谈主不错休养基金份额参考净值狡计方法，并赐与公告。五、在不违犯法律律例及对基金份额抓有东谈主利益无现实性不利影响的前提下，本基金不错请求在包括境社交往所在内的其他交往阵势上市交往，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。六、相干法律律例、中国证监会、登记机构及上海证券交往所对基金上市交易的国法等相干国法进行休养的，本基金合同按照新国法实行，如波及修改基金合同的，此项修改无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。七、若上海证券交往所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市交易的新功能，本基金不错在履行顺应的面目后加多相应功能，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同第八部分基金份额的申购与赎回一、申购和赎回阵势投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业阵势或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金料理东谈主将在动手办理申购、赎回业务前公示申购赎回代理券商的名单，并可依据现实情况增减、变更申购赎回代理券商。在法律律例、基金合同及异日条件允许的情况下，基金料理东谈主不错通达本基金的场外申购赎回业务，具体业务的办理时分及办理方式基金料理东谈主将另行公告，在基金料理东谈主网站公示。二、申购和赎回的绽开日实时分（1）绽开日及绽开时分投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交往所、深圳证券交往所的平方交往日的交往时分。但基金料理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的国法公告暂停申购、赎回时除外。绽开日的具体业务办理时分见招募评释书或相干公告。基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交往商场、证券/期货交往所交往时间变更、新的业务发展或其他特殊情况，基金料理东谈主有权视情况对前述绽开日及绽开时分进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息表示办法》的相干国法在国法媒介上公告。（2）申购、赎回动手日及业务办理时分基金料理东谈主可根据现实情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体业务办理时分在申购动手公告中国法。基金料理东谈主自基金合同奏效之日起不跳动 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时分在赎回动手公告中国法。本基金可在基金上市交往之前动手办理申购、赎回，但在基金请求上市时间，可暂停办理申购、赎回。在确定申购动手与赎回动手时分后，基金料理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息表示办法》的相干国法在国法媒介上公告申购与赎回的动手时分。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购或者赎回。三、申购与赎回的原则（1）本基金接纳份额申购和份额赎回的方式，即申购、赎回均以份额申请。（2）本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额及其他对价。（3）本基金的申购、赎回请求提交后不得褪色。（4）本基金的申购、赎回话慑服《业务国法》的国法。如上海证券交往所、中国证券登记结算有限职责公司修改或更新上述国法并适用于本基金的，则按照新国法实行。（5）办理申购、赎回业务时，应当死守基金份额抓有东谈主利益优先原则，确保投资者的正当权益不受损伤并得到刚正对待。（6）基金料理东谈主可在不违犯法律律例且对基金份额抓有东谈主利益无现实性不利影响的情况下，根据基金运作的现实情况照章对上述原则进行休养。基金管理东谈主必须在新国法动手实施前依照《信息表示办法》的相干国法在国法媒介上公告。四、申购与赎回的面目（1）申购和赎回的请求方式投资东谈主必须根据申购赎回代理券商国法的面目，在绽开日的具体业务办理时安分建议申购或赎回的请求。投资东谈主提交申购请求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的申购请求无效。投资东谈主提交赎回请求时，必须抓有有余的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回请求无效。投资东谈主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理国法等在慑服基金合同和招募评释书国法的前提下，以各申购赎回代理券商的具体国法为准。（2）申购和赎回请求的阐发本基金申购请求、赎回请求的阐发根据登记机构的相干国法办理，具体见本基金招募评释书。如投资东谈主未能提供顺应要求的申购对价，则申购请求失海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同败。如投资东谈主抓有的顺应要求的可用基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的顺应要求的赎回对价，或投资东谈主提交的赎回请求跳动基金料理东谈主设定的名额，则赎回请求失败。申购赎回代理券商受理基金份额的申购、赎回请求并不代表该申购、赎回请求一定告捷。基金份额的申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。投资东谈主可通过其办理基金份额申购、赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商国法的其他方式查询相干请求的阐发情况。对于申购、赎回请求的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善诓骗正当职权，不然，由此产生的投资者任何损结怨不利后果由投资者自行承担。（3）申购和赎回的算帐交收与登记本基金申购和赎回过程中波及的申购、赎回对价和基金份额的算帐交收适用《业务国法》和参与各方相干公约的相干国法，具体见招募评释书。若是在算帐交收时发生算帐交收参与方弗成平方践约的情形，则依据《业务国法》和参与各方相干公约的相干国法进行处理。投资东谈主应按照本基金合同的约定和申购赎回代理券商的国法按时足额支付应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款替代或现款替代退补款未能按时足额交收的，基金料理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额抓有东谈主或基金钞票的损失。若投资东谈主用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国度有权机关冻结或强制实行导致不及额的，基金料理东谈主有权率领申购赎回代理券商及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额抓有东谈主或基金钞票遭遇损失的，基金料理东谈主有权代表其他基金份额抓有东谈主或基金钞票要求该投资东谈主进行补偿。（4）登记机构和基金料理东谈主可在不违犯法律律例的情况下，对基金份额抓有东谈主利益无现实性不利影响的前提下，对申购与赎回的面目以及算帐交收和登记的办理时分、方式、处理国法等进行休养，基金料理东谈主将按摄影干法律律例要求在国法媒介公告。五、申购和赎回的数目限制海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同（1）投资东谈主申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单元的整数倍。最小申购、赎回单元由基金料理东谈主确定和休养。具体国法请参见招募评释书或相关公告。（2）基金料理东谈主可设定申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总限度或赎回总限度进行限定，并在申购赎回清单中公告。（3）基金料理东谈主不错国法单个投资东谈主累计抓有的基金份额上限，具体国法请参见招募评释书或相干公告。（4）当接受申购请求对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金料理东谈主应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等法式，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险限定的需要，可选择上述法式对基金限度赐与限定。具体见基金料理东谈主相干公告。（5）基金料理东谈主可根据商场情况，休养申购与赎回的数额限制或基金的最小申购、赎回单元或者新增基金限度限定法式，基金料理东谈主必须在休养前依照《信息表示办法》的相干国法在国法媒介上公告。六、申购和赎回对价、用渡过头用途（1）本基金份额净值的狡计，保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在今日收市后狡计，并在T+1日内公告。如遇特殊情况，经履行顺应面目，不错顺应蔓延狡计或公告。（2）申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。赎回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托付的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。（3）申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东谈主申购、赎回的基金份额数额确定。申购赎回清单由基金料理东谈主编制。T日的申购赎回清单在当日上海证券交易所开市前公告。申购赎回清单的内容与面目请参见招募评释书。（4）投资东谈主在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照一定圭臬收取佣金，其中包含证券交往所、登记机构等收取的相干用度。具体国法请参海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同见招募评释书。基金料理东谈主不错在不违犯相干法律律例且对基金份额抓有东谈主利益无现实性不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎回清单狡计和公告时分进行休养并提前公告。七、拒却或暂停申购的情形发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求：交往时分非平方停市），基金料理东谈主无法狡计当日基金钞票净值或无法进行证券交往；能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形；时；模上限时；理东谈主在开市后发现基金份额参考净值狡计诞妄；申购，或者因指数编制机构、相干证券交往商场等的极度情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述极度情况指基金料理东谈主无法料念念并不可限定的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据诞妄等；等极度情形时；价钱且接纳估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同商阐发后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购请求；情形。发生上述除第5项和第6项情形之外的暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购请求时，基金料理东谈主应当根据相干国法在国法媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购请求被全部或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东谈主应实时归附申购业务的办理。八、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回对价：交往时分非平方停市），基金料理东谈主无法狡计当日基金钞票净值或无法进行证券交往；停接受投资东谈主的赎回请求；一笔新的份额赎回请求被阐发告捷，会使本基金当日赎回份额跳动申购赎回清单中国法的赎回份额上限时，该笔赎回请求将被拒却；价钱且接纳估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金料理东谈主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求；极度情形时；形。发生上述第4项和第5项之外的暂停赎回情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同回或减慢支付赎回对价时，基金料理东谈主应按国法报中国证监会备案并根据相干规定在国法媒介上刊登相干公告，已接受的赎回请求，基金料理东谈主应足额支付，基金份额抓有东谈主在请求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与褪色。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。九、基金的非交往过户基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非交往过户以及登记机构认同、顺应法律律例的其它非交往过户。非论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。袭取是指基金份额抓有东谈主物化，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵寓，对于顺应条件的非交往过户请求按基金登记机构的国法办理，并按基金登记机构国法的圭臬收费。十、基金份额的冻结与解冻基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、顺应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。十一、基金份额的转托管、质押转托管是指基金份额抓有东谈主将抓有的基金份额在证券登记系统内不同会员单元之间进行指定关系变更的步履。在条件许可的情况下，登记机构可依据相干法律律例过头业务国法，办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。十二、基金算帐交收与登记模式的切换本基金获批后，若上海证券交往所针对交往型绽开式指数证券投资基金推出新的算帐交收与登记模式，在对存量基金份额抓有东谈主无现实性不利影响的前提下，经履行相干面目后，本基金料理东谈主有权休养本基金的算帐交收与登记模式，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。十三、集聚申购和其他服务海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同利影响的前提下，基金料理东谈主可绽开单个或多个投资东谈主接纳单一证券或多只证券组成最小申购、赎回单元或其整数倍进行申购。基金料理东谈主在履行顺应面目后，可参与集聚申购并制定相干业务国法。定并在履行顺应面目后开展其他服务，两边需签订书面寄托代理公约。况下，基金料理东谈主也不错休养申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。申购赎回等业务，场外申购赎回的具体办理方式等相办事项届时将另行公告。情况需要向本基金的纠合基金通达特殊申购，不收取申购用度。性不利影响的情况下，限制不错参与本基金申购、赎回的投资东谈主类型，并提前公告。的特定机构投资者，基金料理东谈主可在不违犯法律律例且对基金份额抓有东谈主利益无现实性不利影响的情况下，安排有益的申购方式，并于新的申购方式动手实行前另行公告。利益无现实性不利影响，基金料理东谈主经履行相干面目后可办理基金份额抓有东谈主通过中国证监会认同的证券交往所之外的交往阵势或者交往方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同第九部分基金合同当事东谈主及职权义务一、基金料理东谈主（一）基金料理东谈主简况称号：海富通基金料理有限公司住所：中国（上海）解放贸易查验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室法定代表东谈主：路颖诞诞辰期：2003 年 4 月 18 日批准诞盼望关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字200348 号组织体式：有限职责公司注册成本：3 亿元东谈主民币存续期限：抓续规画谋划电话：021-38650999 （二）基金料理东谈主的职权与义务括但不限于：（1）照章召募资金；（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》安适运用并料理基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例国法或中国证监会批准的其他用度；（4）销售基金份额；（5）按照国法召集基金份额抓有东谈主大会；（6）依据《基金合同》及相干法律国法监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基金合同》及国度相干法律国法，应报告中国证监会和其他监管部门，并选择必要法式保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同理；（9）担任或寄托其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金合同》国法的用度；（10）依据《基金合同》及相干法律国法决定基金收益的分派决议；（11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诓骗鼓动职权，为基金的利益诓骗因基金财产投资于证券/期货所产生的职权；（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借业务；（14）以基金料理东谈主的风光，代表基金份额抓有东谈主的利益诓骗诉讼职权或者实施其他法律步履；（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（16）在顺应相干法律、律例、相干证券交往所及登记机构相干业务国法的前提下，制订和休养相干基金认购、申购、赎回、基金交往、非交往过户等的业务国法；（17）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他职权。括但不限于：（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金财产；（4）配备有余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规画方式料理和运作基金财产；（5）树立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相安适，对所料理的不同基金鉴别料理，鉴别记账，进行证券/期货投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相干国法外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同（7）照章接受基金托管东谈主的监督；（8）选择顺应合理的法式使狡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法顺应《基金合同》等法律文献的国法，按相干国法狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；（10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他相干国法，履行信息表示及讲小说务；（12）保守基金交易玄妙，不透露基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》过头他相干国法另有国法外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东谈主透露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科照看人提供的除外；（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东谈主分派基金收益；（14）按国法受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；（15）依据《基金法》、《基金合同》过头他相干国法召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；（16）按国法保存基金财产料理业务步履的管帐账册、报表、纪录和其他相关贵寓，保存期限不低于法律律例国法的最低期限；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在国法时分发出，而且保证投资者好像按照《基金合同》国法的时分和方式，随时查阅到与基金相干的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相干贵寓的复印件；（18）组织并干涉基金财产算帐小组，参与基金财产的解救、清理、估价、变现和分派；（19）濒临扬弃、照章被褪色或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会并文书基金托管东谈主；（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》国法履行我方的义务，基海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；（22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相干基金事务的步履承担职责；（23）以基金料理东谈主风光，代表基金份额抓有东谈主利益诓骗诉讼职权或实施其他法律步履；（24）基金料理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息（税后）在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主，对于基金召募时间网下股票认购所召募的股票，按上海证券交往所及登记机构的国法赐与解冻；（25）实行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；（26）树立并保存基金份额抓有东谈主名册；（27）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金托管东谈主（一）基金托管东谈主简况称号：上海浦东发展银行股份有限公司住所：上海市中山东整个 12 号法定代表东谈主：张为忠成立地间：1992 年 10 月 19 日批准诞盼望关和批准诞生文号：中国东谈主民银行银复1992601 号组织体式：股份有限公司（上市）注册成本：东谈主民币 293.52 亿元存续时间：抓续规画基金托管经验批文及文号：证监基金字2003105 号（二）基金托管东谈主的职权与义务括但不限于：（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的国法安全解救基金财产；海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例国法或监管部门批准的其他用度；（3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯《基金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应报告中国证监会，并选择必要法式保护基金投资者的利益；（4）根据相干商场国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理证券/期货交往资金算帐；（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；（6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；（7）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他职权。括但不限于：（1）以老实信用、勤劳尽责的原则抓有并安全解救基金财产；（2）诞生有益的基金托管部门，具有顺应要求的营业阵势，配备有余的、及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；（3）树立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相安适；对所托管的不同的基金鉴别诞生账户，安适核算，分账料理，保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册纪录等方面互相安适；（4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相干国法外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；（5）解救由基金料理东谈主代表基金签订的与基金相干的要紧合同及相干凭证；（6）按国法开设基金财产的资金账户、证券/账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；（7）保守基金交易玄妙，除《基金法》、《基金合同》过头他相干国法另有国法外，在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东谈主透露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科照看人提供的除外；（8）复核、审查基金料理东谈主狡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对价的现款部分；海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同（9）办理与基金托管业务步履相干的信息表示事项；（10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具办法，说明基金料理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的国法进行；若是基金料理东谈主有未实行《基金合同》国法的步履，还应当评释基金托管东谈主是否选择了顺应的法式；（11）按照法律律例国法的年限保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他相干贵寓，保存期限不低于法律律例国法的最低期限；（12）从基金料理东谈主或其寄托的登记机构处吸收并保存基金份额抓有东谈主名册；（13）按国法制作相干账册并与基金料理东谈主查对；（14）依据基金料理东谈主的指示或相干国法向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回对价的现款部分；（15）依据《基金法》、《基金合同》过头他相干国法，召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；（16）按照法律律例和《基金合同》的国法监督基金料理东谈主的投资运作；（17）干涉基金财产算帐小组，参与基金财产的解救、清理、估价、变现和分派；（18）濒临扬弃、照章被褪色或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会和银行业监督料理机构，并文书基金料理东谈主；（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，原意担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；（20）按国法监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》国法履行我方的义务，基金料理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；（21）实行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；（22）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。三、基金份额抓有东谈主基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主动作《基海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。每份基金份额具有同等的正当权益。利包括但不限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；（3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；（4）按照国法要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；（5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项诓骗表决权；（6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；（7）监督基金料理东谈主的投资运作；（8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依法拿告状讼或仲裁；（9）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他职权。务包括但不限于：（1）庄重阅读并慑服《基金合同》、招募评释书等信息表示文献；（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）存眷基金信息表示，实时诓骗职权和履行义务；（4）缴纳基金认购款项、认购股票、申购对价及法律律例和《基金合同》所国法的用度；（5）在其抓有的基金份额界限内，承担基金失掉或者《基金合同》远离的有限职责；（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；（7）实行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；（8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的不当得利；（9）慑服基金料理东谈主、证券交往所、销售机构和登记机构的相干交往及业海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同务国法；（10）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同第十部分基金份额抓有东谈主大会基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。若以本基金为标的基金的纠合基金的基金合同奏效，鉴于本基金和纠合基金的相干性，本基金纠合基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的纠合基金的基金份额径直出席或者录用代表出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。在狡计参会份额和计票时，纠合基金抓有东谈主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，纠合基金抓有本基金份额的总数乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的纠合基金份额占纠合基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。纠合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。纠合基金的基金料理东谈主不应以纠合基金的风光代表纠合基金的举座基金份额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份诓骗表决权，但可接受纠合基金的特定基金份额抓有东谈主的寄托以纠合基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。纠合基金的基金料理东谈主代表纠合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，须先除名纠合基金基金合同的约定召开纠合基金的基金份额抓有东谈主大会，纠合基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由纠合基金的基金料理东谈主代表纠合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。一、召开事由或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：（1）远离《基金合同》；（2）更换基金料理东谈主；（3）更换基金托管东谈主；海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同（4）休养基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬劳圭臬；（5）变更基金类别；（6）本基金与其他基金的合并；（7）变更基金投资标的、界限或策略；（8）变更基金份额抓有东谈主大会面目；（9）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；（10）单独或系数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就统一事项书面要求召开基金份额抓有东谈主大会；（11）远离基金上市，但被上海证券交往所决定远离上市的除外；（12）转换基金运作方式；（13）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；（14）法律律例、《基金合同》或中国证监会国法的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的事项。无现实性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：（1）法律律例要求加多的基金用度的收取；（2）休养本基金的申购费率或变更收费方式；（3）因相应的法律律例、上海证券交往所或者登记机构的相干业务国法发生变动而应当对基金合同进行修改；（4）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无现实性不利影响或修改不波及基金合同当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；（5）休养相干认购、申购、赎回、交往、非交往过户、转托管、质押等业务国法（包括绽开时分的休养等），或基金料理东谈主、证券/期货交往所和登记机构休养上述业务国法；（6）经履行顺应面目，基金推出新业务或服务；（7）按照法律律例和基金合同国法不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。二、会议召集东谈主及召集方式海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同金料理东谈主召集；建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合；求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合；开基金份额抓有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得繁重、过问；益登记日。三、召开基金份额抓有东谈主大会的文书时分、文书内容、文书方式告。基金份额抓有东谈主大领路知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时分、地点和会议体式；海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同（2）会议拟审议的事项、议事面目和表决方式；（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；（4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、投递时分和地点；（5）会务常遐想议东谈主姓名及谋划电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东谈主需要文书的其他事项。中评释本次基金份额抓有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关过头联系方式和谋划东谈主、表决办法寄交的截止时分和收取方式。决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法的计票遵守。四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。基金料理东谈主、基金托管东谈主须为基金份额抓有东谈主诓骗投票权提供便利。代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主抓有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释顺应法律律例、《基金合同》和会议文书的国法，而且抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记贵寓相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证明白，海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。体式或会议文书载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或会议文书载明的其他方式进行表决。在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用：（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内连续公布相干指示性公告；（2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书国法的方式收取基金份额抓有东谈主的表决办法；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文书不干涉收取表决办法的，不影响表决遵守；（3）本东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的，基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法；（4）上述第（3）项中径直出具表决办法的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决办法的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决办法的代理东谈主出具的寄托东谈主抓有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释符正当律律例、《基金合同》和会议文书的国法，并与基金登记机构纪录相符。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同亦可接纳书面或其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会，授权方式不错接纳网罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相衔接的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议面目比照现场开会和通信方式开会的面目进行。基金份额抓有东谈主不错接纳纸质、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。五、议事内容与面目议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定远离《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金合同》国法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会商讨的其他事项。基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，率先由大会主抓东谈主按照下列第七条国法面目确定和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，做生意讨后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；若是基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵守。会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干涉会议东谈主员姓名（或单元称号）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和谋划方式等事项。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同（2）通信开会在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。六、表决基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议：决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所国法的须以相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另有国法或基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。基金份额抓有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据解释，不然提交顺应会议文书中国法的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，风光顺应会议文书国法的表决办法视为有用表决，表决办法迁延不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。基金份额抓有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。七、计票（1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议动手后文牍在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议动手后文牍在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当场公布计票结果。（3）若是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当飞快公布再行清点结果。（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的遵守。在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。八、奏效与公告基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在国法媒介上公告。若是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议。奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对举座基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。九、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事面目、表决条件等国法，但凡径直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致相干内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和休养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同第十一部分基金料理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和面目一、基金料理东谈主和基金托管东谈主职责远离的情形（一）基金料理东谈主职责远离的情形有下列情形之一的，基金料理东谈主职责远离：（二）基金托管东谈主职责远离的情形有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远离：二、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换面目（一）基金料理东谈主的更换面目的基金料理东谈主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；金料理东谈主；抓有东谈主大会决议奏效后 2 日内在国法媒介公告；料，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主理理基金料理业务的打发手续，临海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时吸收。新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；应按其要求替换或删除基金称号中与原基金料理东谈主相干的称号字样。（二）基金托管东谈主的更换面目的基金托管东谈主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；金托管东谈主；抓有东谈主大会决议奏效后 2 日内在国法媒介公告；贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的打发手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金料理东谈主核对基金钞票总值和净值；所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计用度从基金财产中列支。（三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和面目总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管东谈主；海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议奏效后 2 日内在国法媒介上联合公告。三、新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主吸收基金料理业务，或新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金料理东谈主或原基金托管东谈主应依据法律律例和《基金合同》的国法持续履行相干职责，并保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益形成损伤的步履。原基金料理东谈主或原基金托管东谈主在持续履行相干职责时间，仍有权按照本基金合同的国法收取基金料理费或基金托管费。四、本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和面目的约定，但凡径直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致相干内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和休养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同第十二部分基金的托管基金托管东谈主和基金料理东谈主按照《基金法》、《基金合同》过头他相干国法订立托管公约。签订托管公约的办法是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的保管、投资运作、净值狡计、收益分派、信息表示及互相监督等相办事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同第十三部分基金份额的登记一、基金份额的登记业务本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主基金账户的树立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、树立并解救基金份额抓有东谈主名册和办理非交往过户等。二、基金登记业务办理机构本基金的登记业务由基金料理东谈主或基金料理东谈主寄托的其他顺应条件的机构办理。基金料理东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代理公约，以明确基金料理东谈主和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、算帐及基金交往阐发、披发红利、树立并解救基金份额抓有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。本基金的登记业务由中国证券登记结算有限职责公司负责办理。三、基金登记机构的职权基金登记机构享有以下职权：关国法于动手实施前在国法媒介上公告；四、基金登记机构的义务基金登记机构承担以下义务：务；细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于法律律例国法的最低年限；海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职责，但司法强制稽查情形及法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他情形除外；其他必要的服务；法承担相应的补偿职责；海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同第十四部分基金的投资一、投资标的本基金接纳被迫指数化投资策略，良好追踪标的指数，追求追踪偏离度和跟踪误差的最小化。二、投资界限本基金的投资界限主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。为更好地兑现投资标的，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板过头他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行单子、地方政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、可交换债券、可分离交往可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、钞票支抓证券、债券回购、银行入款、同行存单、养殖器用（股指期货、股票期权、国债期货）、货币商场器用以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须顺应中国证监会相干国法）。本基金可根据法律律例的国法参与融资及转融通证券出借业务。本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约和国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保抓不低于交往保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、股票期权和国债期货的投资比例依照法律律例或监管机构的国法实行。如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金料理东谈主在履行适当面目后，不错将其纳入投资界限，其投资原则及投资比例按法律律例或监管机构的相干国法实行。三、投资策略本基金选择完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过头权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应休养。但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金料理东谈主可选择包括成海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同份股替代策略在内的其他指数投资本事顺应休养基金投资组合，以达到良好追踪标的指数的办法。特殊情形包括但不限于：（1）法律律例的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股始终停牌；（4）标的指数成份股进行配股或增发；（5）标的指数成份股派发现款股息；（6）标的指数编制方法发生变化；（7）其他可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。本基金力图将日均追踪偏离度的完满值限定在 0.2%以内，年化追踪误差控制在 2%以内。如因标的指数编制国法休养或其他要素导致追踪误差跳动上述范围，基金料理东谈主应选择合理法式幸免追踪误差进一步扩大。对于出现商场流动性不及、或因法律律例原因使个别成份股被限制投资等情况，导致本基金无法赢得有尾数目的成份股时，基金料理东谈主将通过投资成份股、备选成份股、非成份股、成份股养殖品等进行替代，运用其他合理的投资方法构建本基金的现实投资组合，追求尽可能靠近标的指数的推崇。标的指数成份股发生显著负面事件濒临退市或违约风险，且指数编制机构暂未作出休养的，基金料理东谈主将按照基金份额抓有东谈主利益优先的原则，空洞商量成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应休养。本基金将主要以缩小追踪误差和投资组合流动性料理为办法，空洞商量流动性和收益性，构建本基金债券投资组合。（1）相对价值分析：基金料理东谈主根据如期公布的宏不雅和金融数据以及对宏不雅经济、股市计谋、商场趋势的空洞分析，判断下一阶段的商场走势，分析可转换债券和可交换债券的股性和债性的相对价值。通过对可转换债券和可交换债券的转股溢价率和 Delta 系数的度量，筛选出股性或债性较强的品种动作下一阶段的投资要点。（2）基本面研究：基金料理东谈主依据内、外部研究效果，运用海富通股票研究数据库（SRD）对可转换债券和可交换债券标的公司进行多所在、多角度的分析，要点采纳行业景气度较高、公司基本面教学优良的标的公司。（3）估值分析：在基本面分析的基础上，运用 PE、PB、PCF、EV/EBITDA、海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同 PEG 等相对估值野心以及 DCF、DDM 等完满估值方法对标的公司的股票价值进行评估，并根据标的股票确当前价钱和标的价钱，运用期权订价模子鉴别狡计可转换债券和可交换债券当前的理讲价钱和异日标的价钱，进行投资决策。本基金投资钞票支抓证券将空洞商量商场利率、刊行要求、支抓钞票的组成及质地、提前偿还率等要素，研究钞票支抓证券的收益和风险匹配情况。本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为办法。本基金管理东谈主将充分商量股指期货的流动性及风险收益特征，采纳流动性好、交往活跃的股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律律例对于基金投资股指期货的投资策略另有国法的，本基金将按法律律例的国法实行。本基金在进行国债期货投资时，将根据风险料理原则，以套期保值为办法，接纳流动性好、交往活跃的期货合约，通过对债券商场和期货商场运行趋势的研究，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。国债期货相干投资严格死守法律律例及中国证监会的国法。本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为主要办法，采纳流动性好、交易活跃的股票期权合约进行投资，从而更好地兑现本基金的投资标的。本基金不错根据相干法律律例，参与融资及转融通证券出借业务，以擢升投资效率及进行风险料理。基金参与融资及转融通证券出借业务的风险限定原则、具体参与比例限制、用度相差、信息表示、估值方法过头他相办事项按照中国证监会的国法过头他相干法律律例的要求实行。本基金参与存托凭证将空洞商量预期收益、风险、流动性等要素，以更好地兑现本基金的投资标的。变投资标的的前提下，死守法律律例的国法，相应休养或更新投资策略，并在招海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同募评释书更新中公告。四、投资限制基金的投资组合应死守以下限制：（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；（2）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证券。基金抓有钞票支抓证券时间，若是其信用等级下落、不再顺应投资圭臬，应在评级讲演发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；（3）本基金投资于统一原始权益东谈主的千般钞票支抓证券的比例，不得跳动基金钞票净值的 10%；（4）本基金抓有的全部钞票支抓证券，其市值不得跳动基金钞票净值的（5）本基金抓有的统一(指统一信用级别)钞票支抓证券的比例，不得跳动该钞票支抓证券限度的 10%；（6）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的千般钞票支抓证券，不得跳动其千般钞票支抓证券系数限度的 10%；（7）本基金参与股指期货交往，应当慑服下列要求：本基金在职何交往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 10%；在职何交往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金抓有的股票总市值的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差狡计）应当顺应基金合同对于股票投资比例的相干约定；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交往日基金钞票净值的 20%；（8）本基金参与国债期货交往，应当慑服下列要求：本基金在职何交往日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 15%；在职何交往日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金抓有的债券总市值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧差狡计）应当顺应基金合同海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同对于债券投资比例的相干约定；在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一交往日基金钞票净值的 30%；（9）在职何交往日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；（10）每个交往日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保抓不低于交往保证金一倍的现款；（11）本基金参与股票期权交往，应当慑服下列要求：因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得跳动基金钞票净值的有合约行权所需的全额现款或交往所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳动基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；基金投资期权顺应基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资标的和风险收益特征；（12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总钞票，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（13）基金钞票总值不得跳动基金钞票净值的 140%；（14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得跳动本基金钞票净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东谈主之外的要素致使基金不顺应该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；（15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；（16）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 95%；（17）本基金参与转融通证券出借业务的，应顺应下列要求：参与转融通证券出借业务的钞票不得跳动基金钞票净值的 30%，其中，出借海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同期限在 10 个交往日以上的出借证券纳入《流动性风险料理国法》所述流动性受限证券的界限；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳动基金抓有该证券总量的 30%；最近 6 个月内基金日均钞票净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实行，与境内上市交往的股票合并狡计；（19）法律律例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他投资比例限制。除上述第（2）、（14）、（15）、（17）项外，因证券/期货商场波动、上市公司合并、基金限度变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主之外的要素致使基金投资比例不顺应上述国法投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行休养，但中国证监会国法的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金限度变动等基金料理东谈主之外的要素致使基金投资不顺应上述第（17）项的，基金料理东谈主不得新增出借业务。基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的相干约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与稽查自本基金合同奏效之日起动手。法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行顺应面目后，则本基金投资不再受相干限制或按照变更后的国法实行。为顾惜基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：（1）承销证券；（2）违犯国法向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷职责的投资；（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有国法的除外；（5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕交往、足下证券交往价钱过头他不正派的证券交往步履；（7）法律、行政律例和中国证监会国法退却的其他步履。基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、现实海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同限定东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交往的，应当顺应基金的投资标的和投资策略，死守基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻扎利益打破，树立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱实行。相干交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与表示。要紧关联交往应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的安适董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应面目后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的国法实行。五、事迹相比基准本基金的事迹相比基准：中证 A500 指数收益率。异日若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致使标的指数不顺应要求以及法律律例、监管机构另有国法的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日内向中国证监会讲演并建议治理决议，如转换运作方式、与其他基金合并或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远离。若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金料理东谈主根据标的指数变更情形履行顺应面目。自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决议确如时间，基金料理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额抓有东谈主利益优先原则解救基金投资运作。六、风险收益特征本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币商场基金。同期本基金为指数基金，通过追踪标的指数推崇，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票商场一样的风险收益特征。七、基金料理东谈主代表基金诓骗鼓动或债权东谈主职权的处理原则及方法护基金份额抓有东谈主的利益；海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同东谈主牟取任何不当利益。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同第十五部分基金的财产一、基金钞票总值基金钞票总值是指购买的千般证券、银行入款本息和基金应收款项以过头他投资所形成的价值总和。二、基金钞票净值基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。三、基金财产的账户基金托管东谈主根据相干法律律例、标准性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相安适。四、基金财产的解救和刑事职责本基金财产安适于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主解救。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诓骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律律例和《基金合同》的国法刑事职责外，基金财产不得被处分。基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章扬弃、被照章褪色或者被照章宣告歇业等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实行。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同第十六部分基金钞票估值一、估值日本基金的估值日为本基金相干的证券、期货交往阵势的交往日以及国度法律律例国法需要对外表示基金净值的非交往日。二、估值对象基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、钞票支抓证券、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。三、估值原则基金料理东谈主在确定相干金融钞票和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业会计准则》、监管部门相干国法。（一）对存在活跃商场且好像获取疏通钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除管帐准则国法的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交往日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近交往日的报价弗成着实反应公允价值的，打发报价进行休养，确定公允价值。与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通钞票或欠债的公允价值为基础，并在估值本事中商量不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，若是该限制是针对钞票抓有者的，那么在估值本事中不应将该限制作为特征商量。此外，基金料理东谈主不应试虑因其大王人抓有相干钞票或欠债所产生的溢价或折价。（二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有有余可利用数据和其他信息支抓的估值本事确定公允价值。接纳估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得相干钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估值休养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行休养并确定公允价值。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同四、估值方法（1）交往所上市的有价证券（包括股票等，另有国法的除外），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素，休养最近交往市价，确定公允价钱；（2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有国法的除外），收用估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；（3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种（另有国法的除外），收用估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推荐估值全价进行估值；（4）交往所上市交往的可转换债券以逐日收盘价动作估值全价；（5）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值本事确定公允价值。交往所商场挂牌转让的钞票支抓证券，接纳估值本事确定公允价值；（6）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以活跃商场上未经休养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发商场报价进行休养以阐发估值日的公允价值；对于不存在商场步履或商场步履很少的情况下，应接纳估值本事确定其公允价值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的统一股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）初次公开辟行未上市的股票、债券，接纳估值本事确定公允价值；（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初次公开辟行股票时公司鼓动公开辟售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会相干国法确定公允价值。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，诓骗回售权的，在回售登记日至现实收款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价，同期应充分商量刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未诓骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值基准服务机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著相反，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，接纳估值本事确定公允价值。股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交往日结算价估值。关国法进行估值。金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。按国度最新国法估值。如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程序及相干法律律例的国法或者未能充分顾惜基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商治理。根据相干法律律例，基金钞票净值狡计和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相干的会计问题，如经相干各方在对等基础上充分商讨后，仍无法达成一致的办法，按照海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同基金料理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。五、估值面目额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金料理东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急休养机制，具体可参见基金料理东谈主届时的相干公告。国度另有国法的，从其国法。基金料理东谈主于每个就业日狡计基金钞票净值及基金份额净值，并按国法公告。或本基金合同的国法暂停估值时除外。基金料理东谈主每个就业日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果以两边认同的方式发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按约定对外公布。六、估值诞妄的处理基金料理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、顺应、合理的法式确保基金钞票估值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为基金份额净值诞妄。本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，若是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身的缺欠形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭遇损失的，缺欠的职责东谈主应当对由于该估值诞妄遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿职责。上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄职责方应及时合营各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职责方承担；由于估值诞妄职责方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估值诞妄职责方对径直损失承担补偿职责；若估值诞妄职责方也曾积极合营，而且有协助义务确当事东谈主有有余的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同任。估值诞妄职责方打发更正的情况向相干当事东谈主进行阐发，确保估值诞妄已得到更正。（2）估值诞妄的职责方对相干当事东谈主的径直损失负责，分歧辗转损失负责，而且仅对估值诞妄的相干径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。（3）因估值诞妄而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值诞妄职责方仍打发估值诞妄负责。若是由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄责任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的职权；若是赢得不当得利确当事东谈主也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾赢得的不当得利返还的总和跳动其现实损失的差额部分支付给估值诞妄职责方。（4）估值诞妄休养接纳尽量归附至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。估值诞妄被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的面目如下：（1）查明估值诞妄发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因确定估值诞妄的职责方；（2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；（3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的职责方进行更正和补偿损失；（4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向相干当事东谈主进行阐发。（1）基金份额净值狡计出现诞妄时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并选择合理的法式驻扎损失进一步扩大。（2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。（3）基金料理东谈主和基金托管东谈主由于各自本事系统诞生而产生的净值狡计尾海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同差，以基金料理东谈主狡计结果为准。（4）前述内容如法律律例或监管机关另有国法的，从其国法处理。七、暂停估值的情形营业时；钞票价值时；格且接纳估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确认后，基金料理东谈主应当暂停估值；八、基金净值的阐发基金钞票净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个就业日交往收尾后狡计当日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐发后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值按约定赐与公布。九、特殊情况的处理差不动作基金钞票估值诞妄处理。券规画机构、指数编制机构、第三方估值基准服务机构及登记结算公司品级三方机构发送的数据诞妄等，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然也曾选择必要、顺应、合理的法式进行稽查，但未能发现诞妄的，由此形成的基金钞票估值诞妄，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责，但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的法式排斥或减弱由此形成的影响。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同第十七部分基金用度与税收一、基金用度的种类外）；用度。二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。料理费的狡计方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金料理费 E 为前一日的基金钞票净值基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金料理东谈主于次月首日起 3 个就业日内向基金托管东谈主发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金料理东谈主于次月首日起 3 个就业日内向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相干律例及相应公约规定，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。三、不列入基金用度的形势下列用度不列入基金用度：基金财产的损失；目。四、基金税收本基金支付给基金料理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机关的国法。本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金财产投资的相干税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相干税收征收的国法代扣代缴。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同第十八部分基金的收益与分派一、基金收益分派原则本基金收益分派应死守下列原则：供分派利润进行评价，收益评价日审定的基金净值增长率跳动事迹相比基准同期增长率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金料理东谈主可进行收益分派；本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动失掉为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金收益分派后基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；在对基金份额抓有东谈主利益无现实性不利影响的情况下，基金料理东谈主可在不违反法律律例的前提下经与基金托管东谈主协商一致后酌情休养以上基金收益分派原则，但应于变更实施日前在国法媒介上公告。二、收益分派决议基金收益分派决议中应载明扬弃收益分派基准日的基金收益分派对象、分配时分、分派数额及比例、分派方式等内容。三、收益分派决议确切定、公告与实施本基金收益分派决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表示办法》的相干国法在国法媒介公告。四、基金收益分派中发生的用度基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同第十九部分基金的管帐与审计一、基金管帐计谋管帐年度按如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度表示；管帐核算，按摄影干国法编制基金管帐报表；并以托管公约约定的方式阐发。二、基金的年度审计共和国证券法》国法的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。换管帐师事务所需依照《信息表示办法》的相干国法在国法媒介公告。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同第二十部分基金的信息表示一、本基金的信息表示应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流动性风险料理国法》、《基金合同》过头他相干国法。相干法律律例对于信息表示的国法发生变化时，本基金从其最新国法。二、信息表示义务东谈主本基金信息表示义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主等法律律例和中国证监会国法的天然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国证监会的国法表示基金信息，并保证所表示信息的着实性、准确性、无缺性、实时性、简明性和易得性。本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会国法时安分，将应予表示的基金信息通过顺应中国证监会国法条件的寰宇性报刊（以下简称“国法报刊”）及《信息表示办法》国法的互联网网站（以下简称“国法网站”）等媒介表示，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开表示的信息资料。三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：四、本基金公开表示的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除相等评释外，货币单元为东谈主民币元。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同五、公开表示的基金信息公开表示的基金信息包括：（一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓概要基金份额抓有东谈主大会召开的国法及具身段式，评释基金居品的脾气等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息披露及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募评释书并登载在国法网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募评释书。作监督等步履中的职权、义务关系的法律文献。明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个就业日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在国法网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品贵寓概要。基金召募请求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募评释书指示性公告和基金合同指示性公告登载在国法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和基金托管公约登载在国法网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在国法网站上。（二）基金份额发售公告基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募评释书确当日登载于国法媒介上。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同（三）《基金合同》奏效公告基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在国法媒介上登载《基金合同》奏效公告。（四）基金份额折算公告、基金份额折算结果公告基金合同奏效后，不错进行基金份额折算。基金料理东谈主有权确定基金份额折算日，并提前公告。基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东谈主将基金份额折算结果公告登载于国法媒介上。（五）基金份额上市交往公告书基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金料理东谈主应当在基金份额上市交易三个就业日前将基金份额上市交往公告书登载在国法网站上，并将上市交往公告书指示性公告登载在国法报刊上。（六）基金份额申购、赎回对价基金料理东谈主应当在基金合同、招募评释书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回对价的狡计方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。（七）申购赎回清单在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个绽开日，通过国法网站、申购赎回代理券商以过头他媒介公告当日的申购赎回清单。（八）基金净值信息《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回且未上市交往前，基金料理东谈主应当至少每周在国法网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。在动手办理基金份额申购或者赎回或上市交往后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽开日/交往日的次日，通过国法网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露绽开日/交往日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在国法网站表示半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。（九）基金如期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载在国法网站上，并将年度讲演指示性公告登载在国法报刊上。基金年度讲演中的财务管帐讲演应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》国法的管帐师事务所审计。基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登载在国法网站上，并将中期讲演指示性公告登载在国法报刊上。基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度讲演，将季度讲演登载在国法网站上，并将季度讲演指示性公告登载在国法报刊上。《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度讲演。如讲演期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保险其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在如期讲演“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下表示该投资者的类别、讲演期末抓有份额及占比、讲演期内抓有份额变化情况及本基金的寥落风险，中国证监会认定的特殊情形除外。基金料理东谈主应当在基金年度讲演和中期讲演中表示基金组结伙产情况过头流动性风险分析等。（十）临时讲演本基金发生要紧事件，相干信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲演书，并登载在国法报刊和国法网站上。前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事件：务所；事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同东谈主变更；负责东谈主发生变动；基金托管东谈主有益基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十；要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；现实限定东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交旧事项，但中国证监会另有国法的除外；生变更；海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同格产生要紧影响的其他事项或中国证监会国法和基金合同约定的其他事项。（十一）清醒公告在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场奥秘传的消息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东谈主权益的，相干信息表示义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开清醒，并将相干情况立即讲演上海证券交往所。（十二）基金份额抓有东谈主大会决议基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。（十三）投资钞票支抓证券的信息表示本基金投资钞票支抓证券的，基金料理东谈主应在基金年度讲演及中期讲演中披露其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和讲演期内系数的钞票支抓证券明细。基金料理东谈主应在基金季度讲演中表示其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和讲演期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支抓证券明细。（十四）基金投资股指期货的信息表示本基金投资股指期货的，基金料理东谈主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等如期讲演和招募评释书（更新）等文献中表示股指期货交往情况，包括交往计谋、抓仓情况、损益情况、风险野心等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的交往计谋和交往标的等。（十五）投资于国债期货的信息表示本基金投资国债期货的，基金料理东谈主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等如期讲演和招募评释书（更新）等文献中表示国债期货交往情况，包括交往计谋、抓仓情况、损益情况、风险野心等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的交往计谋和交往标的等。（十六）投资股票期权的信息表示本基金投资股票期权的，基金料理东谈主应当在如期信息表示文献中表示参与股票期权交往的相干情况，包括投资计谋、抓仓情况、损益情况、风险野心、估值方法等，并充分揭示股票期权交往对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资计谋和投资标的。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同（十七）投资非公开辟行股票的信息表示本基金投资非公开辟行股票的，基金料理东谈主在本基金投资非公开辟行股票后两个交往日内，在中国证监会国法媒介表示所投资非公开辟行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁如期等信息。（十八）参与融资和转融通证券出借业务的信息表示若本基金参与融资及转融通证券出借业务的，应当在季度讲演、中期讲演、年度讲演等如期讲演和招募评释书（更新）等文献中表示参与融资及转融通证券出借交往的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头料理情况等，并就讲演期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交旧事项作念详细评释。（十九）投资于存托凭证的信息表示本基金投资存托凭证的，信息表示依照境内上市交往的股票实行。（二十）算帐讲演基金合同远离的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并制作算帐讲演。基金财产算帐小组应当将算帐讲演登载在国法网站上，并将算帐讲演指示性公告登载在国法报刊上。（二十一）中国证监会国法的其他信息。六、信息表示事务料理基金料理东谈主、基金托管东谈主应当树立健全信息表示料理轨制，指定有益部门及高等料理东谈主员负责料理信息表示事务。基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当顺应中国证监会相干基金信息表示内容与面目准则等律例的国法。基金托管东谈主应当按摄影干法律律例、中国证监会的国法和《基金合同》的约定，对基金料理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金如期讲演、更新的招募评释书、基金居品贵寓概要、基金算帐讲演等公开披露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐发。基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在国法报刊中采纳一家报刊表示本基金信息。基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同信息，并保证相干报送信息的着实、准确、无缺、实时。基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在国法媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他寰球媒介表示信息，关联词其他寰球媒介不得早于国法媒介、上海证券交往所网站表示信息，而且在不同媒介上表示统一信息的内容应当一致。为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计讲演、法律办法书的专业机构，应当制作就业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。七、信息表示文献的存放与查阅照章必须表示的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法规国法将信息置备于各自住所和上海证券交往所，供社会公众查阅、复制。八、暂停或蔓延信息表示的情形业时；钞票价值时；海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同第二十一部分基金合同的变更、远离与基金财产的算帐一、《基金合同》的变更大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例国法和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。自决议奏效后两日内在国法媒介公告。二、《基金合同》的远离事由有下列情形之一的，经履行相干面目后，《基金合同》应当远离：基金托管东谈主相连的；的要素致使标的指数不顺应要求以及法律律例、监管机构另有国法的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对治理决议进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；三、基金财产的算帐成立算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。管东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》国法的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同（1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产算帐小组统一领受基金财产；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作算帐讲演；（5）聘任管帐师事务所对算帐讲演进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐讲演出具法律办法书；（6）将算帐讲演报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。四、算帐用度算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。五、基金财产算帐剩余钞票的分派依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。六、基金财产算帐的公告算帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲演经顺应《中华东谈主民共和国证券法》国法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲演报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲演登载在国法网站上，并将算帐讲演指示性公告登载在国法报刊上。七、基金财产算帐账册及文献的保存基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例国法的最低期限。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同第二十二部分违约职责一、基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等法律律例的国法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成损害的，应当鉴别对各自的步履照章承担补偿职责；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成损伤的，应当承担连带补偿职责，对损失的补偿，仅限于径直损失，一方承担连带职责后有权根据另一方缺欠进程向另一方追偿。二、由于基金合同当事东谈主违犯基金合同，给其他基金合同当事东谈主形成损失的，应当承担补偿职责。关联词发生下列情况的，当事东谈主免责：国法或中国证监会的国法动作或不动作而形成的损失等；形成的损失等。三、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限定地保护基金份额抓有东谈主利益的前提下，《基金合同》好像持续履行的应当持续履行。非违约方当事东谈主在职责界限内有义务实时选择必要的法式，驻扎损失的扩大。莫得选择顺应法式致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非违约方因驻扎损失扩大而支出的合理用度由违约方承担。四、由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可限定的要素导致业务出现差错，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然也曾选择必要、顺应、合理的法式进行稽查，关联词未能发现诞妄或未能幸免诞妄发生的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。关联词基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的措施排斥或减弱由此形成的影响。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同第二十三部分争议的处理和适用的法律各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议，如不肯或者弗成通过协商、统一治理的，应将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会，按照上海国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有国法，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。争议处理时间，基金料理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自职责，各自持续诚笃、勤劳、尽责地履行基金合同和托管公约国法的义务，顾惜基金份额抓有东谈主的正当权益。《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区的相干国法）统率并从其解释。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同第二十四部分基金合同的遵守《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印并在募荟萃束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐发后奏效。会备案并公告之日止。抓有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。理东谈主、基金托管东谈主各抓有二份，每份具有同等的法律遵守。机构的办公阵势和营业阵势查阅。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同第二十五部分其他事项《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按相干法律律例协商治理。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同第二十六部分基金合同内容概要一、基金合同当事东谈主及职权义务（一）基金料理东谈主的职权与义务括但不限于：（1）照章召募资金；（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》安适运用并料理基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例国法或中国证监会批准的其他用度；（4）销售基金份额；（5）按照国法召集基金份额抓有东谈主大会；（6）依据《基金合同》及相干法律国法监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基金合同》及国度相干法律国法，应报告中国证监会和其他监管部门，并选择必要法式保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；（9）担任或寄托其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金合同》国法的用度；（10）依据《基金合同》及相干法律国法决定基金收益的分派决议；（11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诓骗鼓动职权，为基金的利益诓骗因基金财产投资于证券/期货所产生的职权；（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借业务；（14）以基金料理东谈主的风光，代表基金份额抓有东谈主的利益诓骗诉讼职权或者实施其他法律步履；海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（16）在顺应相干法律、律例、相干证券交往所及登记机构相干业务国法的前提下，制订和休养相干基金认购、申购、赎回、基金交往、非交往过户等的业务国法；（17）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他职权。括但不限于：（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金财产；（4）配备有余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规画方式料理和运作基金财产；（5）树立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相安适，对所料理的不同基金鉴别料理，鉴别记账，进行证券/期货投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相干国法外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东谈主的监督；（8）选择顺应合理的法式使狡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法顺应《基金合同》等法律文献的国法，按相干国法狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；（10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他相干国法，履行信息表示及讲小说务；（12）保守基金交易玄妙，不透露基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同《基金合同》过头他相干国法另有国法外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东谈主透露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科照看人提供的除外；（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东谈主分派基金收益；（14）按国法受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；（15）依据《基金法》、《基金合同》过头他相干国法召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；（16）按国法保存基金财产料理业务步履的管帐账册、报表、纪录和其他相关贵寓，保存期限不低于法律律例国法的最低期限；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在国法时分发出，而且保证投资者好像按照《基金合同》国法的时分和方式，随时查阅到与基金相干的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相干贵寓的复印件；（18）组织并干涉基金财产算帐小组，参与基金财产的解救、清理、估价、变现和分派；（19）濒临扬弃、照章被褪色或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会并文书基金托管东谈主；（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》国法履行我方的义务，基金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；（22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相干基金事务的步履承担职责；（23）以基金料理东谈主风光，代表基金份额抓有东谈主利益诓骗诉讼职权或实施其他法律步履；（24）基金料理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息（税后）在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主，对于基金召募时间网海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同下股票认购所召募的股票，按上海证券交往所及登记机构的国法赐与解冻；（25）实行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；（26）树立并保存基金份额抓有东谈主名册；（27）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。（二）基金托管东谈主的职权与义务括但不限于：（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的国法安全解救基金财产；（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例国法或监管部门批准的其他用度；（3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯《基金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应报告中国证监会，并选择必要法式保护基金投资者的利益；（4）根据相干商场国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理证券/期货交往资金算帐；（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；（6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；（7）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他职权。括但不限于：（1）以老实信用、勤劳尽责的原则抓有并安全解救基金财产；（2）诞生有益的基金托管部门，具有顺应要求的营业阵势，配备有余的、及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；（3）树立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相安适；对所托管的不同的基金鉴别诞生账户，安适核算，分账料理，保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册纪录等方面互相安适；（4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相干国法外，不得利用基金海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；（5）解救由基金料理东谈主代表基金签订的与基金相干的要紧合同及相干凭证；（6）按国法开设基金财产的资金账户、证券/账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；（7）保守基金交易玄妙，除《基金法》、《基金合同》过头他相干国法另有国法外，在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东谈主透露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科照看人提供的除外；（8）复核、审查基金料理东谈主狡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对价的现款部分；（9）办理与基金托管业务步履相干的信息表示事项；（10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具办法，说明基金料理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的国法进行；若是基金料理东谈主有未实行《基金合同》国法的步履，还应当评释基金托管东谈主是否选择了顺应的法式；（11）按照法律律例国法的年限保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他相干贵寓，保存期限不低于法律律例国法的最低期限；（12）从基金料理东谈主或其寄托的登记机构处吸收并保存基金份额抓有东谈主名册；（13）按国法制作相干账册并与基金料理东谈主查对；（14）依据基金料理东谈主的指示或相干国法向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回对价的现款部分；（15）依据《基金法》、《基金合同》过头他相干国法，召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；（16）按照法律律例和《基金合同》的国法监督基金料理东谈主的投资运作；（17）干涉基金财产算帐小组，参与基金财产的解救、清理、估价、变现和分派；（18）濒临扬弃、照章被褪色或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会和银行业监督料理机构，并文书基金料理东谈主；（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，原意担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同（20）按国法监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》国法履行我方的义务，基金料理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；（21）实行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；（22）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。（三）基金份额抓有东谈主基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。每份基金份额具有同等的正当权益。利包括但不限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；（3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；（4）按照国法要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；（5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项诓骗表决权；（6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；（7）监督基金料理东谈主的投资运作；（8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依法拿告状讼或仲裁；（9）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他职权。务包括但不限于：（1）庄重阅读并慑服《基金合同》、招募评释书等信息表示文献；（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同（3）存眷基金信息表示，实时诓骗职权和履行义务；（4）缴纳基金认购款项、认购股票、申购对价及法律律例和《基金合同》所国法的用度；（5）在其抓有的基金份额界限内，承担基金失掉或者《基金合同》远离的有限职责；（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；（7）实行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；（8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的不当得利；（9）慑服基金料理东谈主、证券交往所、销售机构和登记机构的相干交往及业务国法；（10）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金份额抓有东谈主大会基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。若以本基金为标的基金的纠合基金的基金合同奏效，鉴于本基金和纠合基金的相干性，本基金纠合基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的纠合基金的基金份额径直出席或者录用代表出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。在狡计参会份额和计票时，纠合基金抓有东谈主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，纠合基金抓有本基金份额的总数乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的纠合基金份额占纠合基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。纠合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。纠合基金的基金料理东谈主不应以纠合基金的风光代表纠合基金的举座基金份额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份诓骗表决权，但可接受纠合基金的特定基金份额抓有东谈主的寄托以纠合基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。纠合基金的基金料理东谈主代表纠合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，须先除名纠合基金基金合同的约定召开纠合基金的基金海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同份额抓有东谈主大会，纠合基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由纠合基金的基金料理东谈主代表纠合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。（一）召开事由或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：（1）远离《基金合同》；（2）更换基金料理东谈主；（3）更换基金托管东谈主；（4）休养基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬劳圭臬；（5）变更基金类别；（6）本基金与其他基金的合并；（7）变更基金投资标的、界限或策略；（8）变更基金份额抓有东谈主大会面目；（9）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；（10）单独或系数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就统一事项书面要求召开基金份额抓有东谈主大会；（11）远离基金上市，但被上海证券交往所决定远离上市的除外；（12）转换基金运作方式；（13）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；（14）法律律例、《基金合同》或中国证监会国法的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的事项。无现实性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：（1）法律律例要求加多的基金用度的收取；（2）休养本基金的申购费率或变更收费方式；海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同（3）因相应的法律律例、上海证券交往所或者登记机构的相干业务国法发生变动而应当对基金合同进行修改；（4）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无现实性不利影响或修改不波及基金合同当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；（5）休养相干认购、申购、赎回、交往、非交往过户、转托管、质押等业务国法（包括绽开时分的休养等），或基金料理东谈主、证券/期货交往所和登记机构休养上述业务国法；（6）经履行顺应面目，基金推出新业务或服务；（7）按照法律律例和基金合同国法不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。（二）会议召集东谈主及召集方式金料理东谈主召集；建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合；求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合；海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同开基金份额抓有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得繁重、过问；益登记日。（三）召开基金份额抓有东谈主大会的文书时分、文书内容、文书方式告。基金份额抓有东谈主大领路知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时分、地点和会议体式；（2）会议拟审议的事项、议事面目和表决方式；（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；（4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、投递时分和地点；（5）会务常遐想议东谈主姓名及谋划电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东谈主需要文书的其他事项。中评释本次基金份额抓有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关过头联系方式和谋划东谈主、表决办法寄交的截止时分和收取方式。决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法的计票遵守。（四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。基金料理东谈主、基金托管东谈主须为基金份额抓有东谈主诓骗投票权提供便利。代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主抓有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释顺应法律律例、《基金合同》和会议文书的国法，而且抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记贵寓相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证明白，有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。体式或会议文书载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或会议文书载明的其他方式进行表决。在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用：（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内连续公布相干指示性公告；（2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书国法的方式收取基金份额抓有东谈主的表决办法；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文书不干涉收取表决办法的，不影响表决遵守；（3）本东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的，基金份额抓海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法；（4）上述第（3）项中径直出具表决办法的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决办法的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决办法的代理东谈主出具的寄托东谈主抓有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释符正当律律例、《基金合同》和会议文书的国法，并与基金登记机构纪录相符。亦可接纳书面或其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会，授权方式不错接纳网罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相衔接的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议面目比照现场开会和通信方式开会的面目进行。基金份额抓有东谈主不错接纳纸质、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。（五）议事内容与面目议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定远离《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金合同》国法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会商讨的其他事项。基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。（1）现场开会海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同在现场开会的方式下，率先由大会主抓东谈主按照下列第（七）条国法面目确定和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，做生意讨后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；若是基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵守。会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干涉会议东谈主员姓名（或单元称号）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和谋划方式等事项。（2）通信开会在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。（六）表决基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议：决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所国法的须以相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另有国法或基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。基金份额抓有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据解释，不然提交顺应会议文书中国法的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，风光顺应会议文书国法的表决办法视为有用表决，表决办法迁延不清或互相矛盾的视海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。基金份额抓有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。（七）计票（1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议动手后文牍在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议动手后文牍在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当场公布计票结果。（3）若是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当飞快公布再行清点结果。（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的遵守。在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。（八）奏效与公告基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在国法媒介上公告。若是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议。奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对举座基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。（九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事面目、表决条件等国法，但凡径直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致相干内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和休养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。三、基金的收益与分派（一）基金收益分派原则本基金收益分派应死守下列原则：供分派利润进行评价，收益评价日审定的基金净值增长率跳动事迹相比基准同期增长率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金料理东谈主可进行收益分派；本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动失掉为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金收益分派后基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；在对基金份额抓有东谈主利益无现实性不利影响的情况下，基金料理东谈主可在不违反法律律例的前提下经与基金托管东谈主协商一致后酌情休养以上基金收益分派原则，但应于变更实施日前在国法媒介上公告。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同（二）收益分派决议基金收益分派决议中应载明扬弃收益分派基准日的基金收益分派对象、分配时分、分派数额及比例、分派方式等内容。（三）收益分派决议确切定、公告与实施本基金收益分派决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表示办法》的相干国法在国法媒介公告。（四）基金收益分派中发生的用度基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。四、基金的用度与税收（一）基金用度的种类外）；用度。（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。料理费的狡计方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金料理费海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同 E 为前一日的基金钞票净值基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金料理东谈主于次月首日起 3 个就业日内向基金托管东谈主发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金料理东谈主于次月首日起 3 个就业日内向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相干律例及相应公约国法，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。（三）不列入基金用度的形势下列用度不列入基金用度：基金财产的损失；目。（四）基金税收本基金支付给基金料理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机关的国法。本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同行。基金财产投资的相干税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相干税收征收的国法代扣代缴。五、基金的投资 (一) 投资界限本基金的投资界限主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。为更好地兑现投资标的，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板过头他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行单子、地方政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、可交换债券、可分离交往可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、钞票支抓证券、债券回购、银行入款、同行存单、养殖器用（股指期货、股票期权、国债期货）、货币商场器用以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须顺应中国证监会相干国法）。本基金可根据法律律例的国法参与融资及转融通证券出借业务。本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约和国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保抓不低于交往保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、股票期权和国债期货的投资比例依照法律律例或监管机构的国法实行。如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金料理东谈主在履行适当面目后，不错将其纳入投资界限，其投资原则及投资比例按法律律例或监管机构的相干国法实行。（二）投资限制基金的投资组合应死守以下限制：（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；（2）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证券。基金抓有钞票支抓证券时间，若是其信用等级下落、不再顺应投资圭臬，应海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同在评级讲演发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；（3）本基金投资于统一原始权益东谈主的千般钞票支抓证券的比例，不得跳动基金钞票净值的 10%；（4）本基金抓有的全部钞票支抓证券，其市值不得跳动基金钞票净值的（5）本基金抓有的统一(指统一信用级别)钞票支抓证券的比例，不得跳动该钞票支抓证券限度的 10%；（6）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的千般钞票支抓证券，不得跳动其千般钞票支抓证券系数限度的 10%；（7）本基金参与股指期货交往，应当慑服下列要求：本基金在职何交往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 10%；在职何交往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金抓有的股票总市值的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差狡计）应当顺应基金合同对于股票投资比例的相干约定；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交往日基金钞票净值的 20%；（8）本基金参与国债期货交往，应当慑服下列要求：本基金在职何交往日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 15%；在职何交往日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金抓有的债券总市值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧差狡计）应当顺应基金合同对于债券投资比例的相干约定；在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一交往日基金钞票净值的 30%；（9）在职何交往日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；（10）每个交往日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保抓不低于交往保证金一倍的现款；海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同（11）本基金参与股票期权交往，应当慑服下列要求：因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得跳动基金钞票净值的有合约行权所需的全额现款或交往所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳动基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；基金投资期权顺应基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资标的和风险收益特征；（12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总钞票，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（13）基金钞票总值不得跳动基金钞票净值的 140%；（14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得跳动本基金钞票净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东谈主之外的要素致使基金不顺应该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；（15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；（16）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 95%；（17）本基金参与转融通证券出借业务的，应顺应下列要求：参与转融通证券出借业务的钞票不得跳动基金钞票净值的 30%，其中，出借期限在 10 个交往日以上的出借证券纳入《流动性风险料理国法》所述流动性受限证券的界限；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳动基金抓有该证券总量的 30%；最近 6 个月内基金日均钞票净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实行，与境内上市交往的股票合并狡计；（19）法律律例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他投资比例限制。除上述第（2）、（14）、（15）、（17）项外，因证券/期货商场波动、上海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同市公司合并、基金限度变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主之外的要素致使基金投资比例不顺应上述国法投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行休养，但中国证监会国法的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金限度变动等基金料理东谈主之外的要素致使基金投资不顺应上述第（17）项的，基金料理东谈主不得新增出借业务。基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的相干约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与稽查自本基金合同奏效之日起动手。法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行顺应面目后，则本基金投资不再受相干限制或按照变更后的国法实行。六、基金钞票估值（一）估值日本基金的估值日为本基金相干的证券、期货交往阵势的交往日以及国度法律律例国法需要对外表示基金净值的非交往日。（二）估值对象基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、钞票支抓证券、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。（三）估值原则基金料理东谈主在确定相干金融钞票和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业会计准则》、监管部门相干国法。有报价的，除管帐准则国法的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交往日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近交往日的报价弗成着实反应公允价值的，打发报价进行休养，确定公允价值。与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通钞票或欠债的公允价值为基础，并在估值本事中商量不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同的限制等，若是该限制是针对钞票抓有者的，那么在估值本事中不应将该限制作为特征商量。此外，基金料理东谈主不应试虑因其大王人抓有相干钞票或欠债所产生的溢价或折价。利用数据和其他信息支抓的估值本事确定公允价值。接纳估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得相干钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。使潜在估值休养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行休养并确定公允价值。（四）估值方法（1）交往所上市的有价证券（包括股票等，另有国法的除外），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素，休养最近交往市价，确定公允价钱；（2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有国法的除外），收用估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；（3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种（另有国法的除外），收用估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推荐估值全价进行估值；（4）交往所上市交往的可转换债券以逐日收盘价动作估值全价；（5）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值本事确定公允价值。交往所商场挂牌转让的钞票支抓证券，接纳估值本事确定公允价值；（6）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以活跃商场上未经休养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发商场报价进行休养以阐发估值日的海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同公允价值；对于不存在商场步履或商场步履很少的情况下，应接纳估值本事确定其公允价值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的统一股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）初次公开辟行未上市的股票、债券，接纳估值本事确定公允价值；（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初次公开辟行股票时公司鼓动公开辟售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会相干国法确定公允价值。机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，诓骗回售权的，在回售登记日至现实收款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价，同期应充分商量刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未诓骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值基准服务机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著相反，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，接纳估值本事确定公允价值。股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交往日结算价估值。关国法进行估值。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。按国度最新国法估值。如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程序及相干法律律例的国法或者未能充分顾惜基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商治理。根据相干法律律例，基金钞票净值狡计和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相干的会计问题，如经相干各方在对等基础上充分商讨后，仍无法达成一致的办法，按照基金料理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。（五）估值面目额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金料理东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急休养机制，具体可参见基金料理东谈主届时的相干公告。国度另有国法的，从其国法。基金料理东谈主于每个就业日狡计基金钞票净值及基金份额净值，并按国法公告。或本基金合同的国法暂停估值时除外。基金料理东谈主每个就业日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果以两边认同的方式发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按约定对外公布。（六）估值诞妄的处理基金料理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、顺应、合理的法式确保基金钞票估值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为基金份额净值诞妄。本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，若是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身的缺欠形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭遇损失的，缺欠海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同的职责东谈主应当对由于该估值诞妄遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿职责。上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄职责方应及时合营各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职责方承担；由于估值诞妄职责方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估值诞妄职责方对径直损失承担补偿职责；若估值诞妄职责方也曾积极合营，而且有协助义务确当事东谈主有有余的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值诞妄职责方打发更正的情况向相干当事东谈主进行阐发，确保估值诞妄已得到更正。（2）估值诞妄的职责方对相干当事东谈主的径直损失负责，分歧辗转损失负责，而且仅对估值诞妄的相干径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。（3）因估值诞妄而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值诞妄职责方仍打发估值诞妄负责。若是由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄责任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的职权；若是赢得不当得利确当事东谈主也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾赢得的不当得利返还的总和跳动其现实损失的差额部分支付给估值诞妄职责方。（4）估值诞妄休养接纳尽量归附至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。估值诞妄被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的面目如下：（1）查明估值诞妄发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因确定估值诞妄的职责方；（2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；（3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的职责方进行海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同更正和补偿损失；（4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向相干当事东谈主进行阐发。（1）基金份额净值狡计出现诞妄时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并选择合理的法式驻扎损失进一步扩大。（2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。（3）基金料理东谈主和基金托管东谈主由于各自本事系统诞生而产生的净值狡计尾差，以基金料理东谈主狡计结果为准。（4）前述内容如法律律例或监管机关另有国法的，从其国法处理。（七）暂停估值的情形营业时；钞票价值时；格且接纳估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确认后，基金料理东谈主应当暂停估值；（八）基金净值的阐发基金钞票净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个就业日交往收尾后狡计当日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐发后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值按约定赐与公布。（九）特殊情况的处理差不动作基金钞票估值诞妄处理。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同券规画机构、指数编制机构、第三方估值基准服务机构及登记结算公司品级三方机构发送的数据诞妄等，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然也曾选择必要、顺应、合理的法式进行稽查，但未能发现诞妄的，由此形成的基金钞票估值诞妄，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责，但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的法式排斥或减弱由此形成的影响。七、基金合同的变更、远离与基金财产的算帐（一）《基金合同》的变更大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例国法和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。自决议奏效后两日内在国法媒介公告。（二）《基金合同》的远离事由有下列情形之一的，经履行相干面目后，《基金合同》应当远离：基金托管东谈主相连的；的要素致使标的指数不顺应要求以及法律律例、监管机构另有国法的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对治理决议进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；（三）基金财产的算帐成立算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同管东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》国法的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。（1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产算帐小组统一领受基金财产；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作算帐讲演；（5）聘任管帐师事务所对算帐讲演进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐讲演出具法律办法书；（6）将算帐讲演报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。（四）算帐用度算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。（五）基金财产算帐剩余钞票的分派依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。（六）基金财产算帐的公告算帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲演经顺应《中华东谈主民共和国证券法》国法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲演报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同讲演登载在国法网站上，并将算帐讲演指示性公告登载在国法报刊上。（七）基金财产算帐账册及文献的保存基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例国法的最低期限。八、争议的处理各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议，如不肯或者弗成通过协商、统一治理的，应将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会，按照上海国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有国法，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。争议处理时间，基金料理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自职责，各自持续诚笃、勤劳、尽责地履行基金合同和托管公约国法的义务，顾惜基金份额抓有东谈主的正当权益。《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区的相干国法）统率并从其解释。九、基金合同的遵守《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印并在募荟萃束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐发后奏效。会备案并公告之日止。抓有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。理东谈主、基金托管东谈主各抓有二份，每份具有同等的法律遵守。机构的办公阵势和营业阵势查阅。海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同本页无正文，为《海富通中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同》署名页。基金合同当事东谈主盖印过头法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日基金料理东谈主：海富通基金料理有限公司（章）法定代表东谈主或授权代表：（署名）基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司（章）法定代表东谈主或授权代表：（署名）签订地点：签订日：年月日

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